一切工作準備就緒 北交所11月15日敲鑼開張

51件業務規則形成自律規則體系，超400萬户首批合格投資者可參與交易

本報記者 昌校宇

11月12日，北交所宣佈，各項工作已準備就緒，定於2021年11月15日開市。

同日，北交所發佈《北京證券交易所合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構投資者證券交易實施細則》等6件業務規則，自2021年11月15日起施行。

至此，上述規則連同9月17日發佈的2件投資者適當性管理規則、10月30日發佈的10件業務規則，以及11月2日發佈的33件業務規則，共51件業務規則，涵蓋發行上市、融資併購、公司監管、證券交易、會員管理以及投資者適當性等方面，形成了北交所自律規則體系。相關規則既遵循了證券交易所制度建設的一般規律，又根據中小企業發展階段和成長規律作出了差異化安排。具體來看，7件基本業務規則對證券交易所應履行的法定職責和審核職能進行了規範，44件細則和指引指南對相關配套安排、操作流程等進行了明確。

中航證券首席經濟學家董忠雲對《證券日報》記者表示：“創新型中小企業是提高我國經濟水平、引領經濟結構轉型的核心力量，但多數企業面臨資金缺口，需要資本市場提供多元化資金支持。北交所開市及後續平穩運行有利於繼續拓寬創新型中小企業融資渠道，提升資本市場服務實體經濟能力。”

《證券日報》記者從北交所瞭解到，自9月2日“設立北交所”被官宣後，北交所在中國證監會的堅強領導和各方的支持配合下，全力以赴落實開市籌備工作，目前開市各項工作已準備就緒，內部機構配置、人員配備均已到位。籌備過程中，市場各方反應積極、踴躍參與。截至11月12日，累計有超210萬户投資者預約開通北交所合格投資者權限，開市後合計可參與北交所交易的首批投資者超400萬户。此外，共有112家證券公司獲得會員資格成為北交所正式會員。

與此同時，精選層審查發行工作正常開展，10家已完成公開發行等程序的企業將直接在北交所上市，71家存量精選層公司平移至北交所上市的相關流程已履行完畢，屆時81家公司將成為北交所首批上市公司。

據瞭解，81家上市公司整體經營狀況穩健，成長性較為突出，大部分屬於行業細分領域的排頭兵，部分企業在同行業中處於國內領先地位，或是下游國際國內重要企業的長期穩定供應商。

另外，北交所開市涉及的技術系統已完成改造升級，各證券公司、信息商和基金公司相關係統已完成配套改造。

北京利物投資管理有限公司創始合夥人常春林對《證券日報》記者表示，北交所開市後，中國多層次資本市場格局將進一步優化，北交所與滬深交易所形成錯位式、齊頭並進式發展。

北交所表示，下一步，將按照中國證監會的統一部署，緊緊圍繞服務中小企業這個主體，牢牢把握支持創新發展這個關鍵，始終聚焦打造“主陣地”這個方向，推進各項制度落地實施，為服務實體經濟高質量發展貢獻力量。