涉向不合格投資者募資，君創資本收警示函，5億私募產品逾期_風聞
互联网那些事-有态度 够深度2022-04-28 10:36
深圳證監局日前發佈2則行政監管通知，深圳前海君創資產管理有限公司（下稱“前海君創）及該司董事長朱峯被採取出具警示函行政監管措施，因涉及向不合格投資者募資等違規行為，朱峯則對違規行為負有責任。
根據通知，前海君創在從事私募基金業務活動中，存在未按規定向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金、未妥善保存私募基金投資者適當性管理方面材料的情形。
前海君創成立於2015年，註冊資本1000萬元，控股股東為深圳前海君創基金管理有限公司（下稱“君創基金”）。君創基金成立於2014年，出資股東有4名，分別是創始人劉帥持股52.5%，總經理朱峯也是前海君創董事長持股17%。另外2名股東為深圳市君佑投資諮詢合夥企業（有限合夥）及2020年新入股的自然人李泰來，分別持有25%及5%的股份。
工商資料顯示，深圳市君佑投資諮詢合夥企業（有限合夥）由5位自然人出資900萬元設立，包括朱峯在內，此外，還包括前海君創合規風控負責人姚行春、君創基金合規風控負責人劉寅剛，及程浩然、楊菲。
前海君創及君創基金分別在成立後的幾個月內完成了中基協備案。根據備案信息可見，管理團隊來自摩根士丹利華鑫基金、興業銀行、廣發證券、國信證券等金融機構，分別在2015年到2017年間陸續加入君創資本。截至目前，君創基金管理規模在20-50億元，總共管理過31只產品，其中26只正在運行；前海君創備案未清算基金有5只，管理規模在5-10億元。
不過，中基協指出，二者均存在提交清算開始後超過6個月未完成清算的私募基金。
自2014年成立後，君創資本規模快速增長，據其官網不完全統計，僅2015年就已備案11只基金產品，此後，也不乏較為高調的出手，5年間備案產品數量接近40只。根據官網信息，君創資本業務單元聚焦在4大領域，包括軍民融合、醫療健康、文化傳媒，及智能製造。
在2021年年末，該司因旗下君創併購1號私募基金無法兑付，遭到投資者公開投訴。而所訴問題正是產品在銷售階段承諾保本保收益、向不合格投資者募資等。
投資者方面稱，君創併購1號推介產品承諾保本保息，每年年化利率7.5%。“7.5%，本身也不高，所以覺得應該是可以做到的，”一位投資者稱，但投資4年間，僅頭一年收到投資收益，此後不僅每期收益延期支付，到期後更是兑付逾期。
南都灣財社記者獲得一份投資者所提供的君創併購1號基金合同顯示，該基金通過投資於合肥腫瘤醫院專項併購基金的夾層份額，最終間接投資於目標項目公司的股權。
在楊桓所述16億投資中，君創併購1號公開募資了4.95億元，作為夾層份額。此外，還包括銀行或其他金融機構所認繳的10億元作為優先級份額，及新餘市君凱合夥企業全體普通合夥人，包括君創基金、上海凱喜投資諮詢有限公司、湖北同濟堂投資控股有限公司（下稱“同濟堂投資控股”），認繳的1.01億元作為劣後份額。
前述主體出資16億元發起設立了新餘市君凱投資中心（有限合夥）（下稱“君凱投資中心”）投向標的企業，持有合肥中科醫學投資管理有限公司70%的股權。君創基金則為君凱投資中心的執行事務合夥人。
2019年1月1日，君創資本發佈君創併購1號基金2018-2019年固定收益的預警函，稱2019年6月20日應分配的收益4455萬元可能發生延期兑付。根據公告，彼時兜底方同濟堂投資控股現金流緊張，公司賬户中資金缺口較大。
當年7月，君創資本發佈該期收益無法按期兑付的公告，同時，將同濟堂投資控股高上了法庭，要求其回購君創併購1號私募基金在君凱投資中心持有的有限合夥份額，支付回購款本金4.95億元，並支付相應利息。
法院二審判決書顯示，被告應在10日內回購前海君創（代表“君創併購1號私募基金”）在君凱投資中心持有的有限合夥份額，支付回購款本金4.95億元及相應利息。
公司曾回應強調產品運作合法合規 投資者稱產品仍未兑付
針對投資者的公開訴稱，君創資本方面也曾公開回應。該司強調，君創併購1號私募基金在設立、備案、募集以及運營的過程中均合法合規，在發現風險事件後，採取了財產保全措施，訴求得到法院的支持，目前案件已進入強制執行階段。除啓動司法程序外，管理人也在積極努力就項目的轉讓尋找受讓方。
對於此次公司收到深圳證監局警示函，及君創併購1號基金情況，截至發稿，君創資本方面暫未回覆。
前述投資者向南都南都灣財社表示，君創併購1號基金截至目前仍未兑付、清算。
值得注意的是，在君創併購1號基金外，君創資本另一私募產品也曾延期。根據君創資本官網公告，原應於2020年5月25日到期的新餘市君明投資中心（有限合夥），因基金到期投資項目未全部變現，基金管理人決定按照合夥協議約定延期，將本基金存續期延長1年， 即延長至2021年5月25日到期。
根據天眼查信息顯示，該基金同樣投資於醫療產業項目。
一位金融界資深律師向南都灣財社記者表示，這種情況可能屬於目前無能力履行生效判決書，投資者應及時向法院執行法官瞭解執行措施和進展，建議投資者多瞭解前海君創目前財務狀況。
採寫：南都灣財社記者葉霖芳
來源：南方都市報APP • 灣財社