薛瀾：中美科技競爭是影響全球經濟的關鍵要素_風聞

**薛瀾，**全球化智庫（CCG）學術委員會專家，清華大學蘇世民書院院長。

2022年5月14日，清華大學文科資深教授、蘇世民書院院長、公管學院學術委員會主任薛瀾在線出席“2022清華五道口首席經濟學家論壇”，就中美科技競爭是影響全球經濟的關鍵要素髮表主題演講。

中國過去40年到底發生什麼？中國過去40年科技領域取得巨大進展。我們現在科學論文的發表上數量已經超過美國全球排名第一，工程科技領域不用説了，在專利申請授予方面也是全球領先的，尤其是在一些重要的技術領域，像AI、人工智能、量子信息、 5G、半導體技術等等，這些方面中國取得了很大進展。

這些成就的取得有各種説法，美國的説法是説中國竊取了美國的技術，其實我們通過事實情況可以看到這是由中國改革開放、中國持續的投入取得的。可以看到，從80年代一直到2018年全球各個國家在科技競爭方面的研發投入絕對值。紅線是中國，中國在90年代在主要創新國家投入的總量是最少，到現在我們已經跟美國相對來説比較接近。

如果按照購買力平價來看，我們已經跟美國不相上下。這方面的數據還有很多，我們來看一下研發投入的增長率。90年代，95、96年前後剛才張曉慧院長講到投入的波動比較大，但是總體來講，我們國家在科技研發投入的增長率應該説是高於其他的國家。大家可以看到增長率基本都是兩位數，這種情況持續了很多年，正是由於這種持續的投入和堅持改革開放使得我們取得了進步。

這是全社會研發的投入。政府的投入尤其在基礎研究投入方面還遠遠不夠，全社會在研發方面的投入將近 80%是企業投入，企業投入更多是在產品的開發方面。

改革開放是關鍵，中美合作研究這方面是非常突出的，尤其是在人工智能領域，儘管中美在人工智能領域有很強的競爭，但是在學者、機構之間的合作是非常活躍的。大家可以看到左邊是美國和中國發表的科技論文。右邊是中美合作的科技論文佔各自的比例。中美合作的論文佔美國比例達到18%，佔中國12%。所以中美在科技合作方面起到非常重要的作用，所以改革開放的開放是關鍵的一點。

我們過去這些年付的專利費，我們排在全球第二，前面第一是美國。中國很多技術是通過國際合作的方式、購買專利的方式促進中國的科技發展。但是另外一點，中國有這麼多的進步，但其實有很多不足的地方，我們科技論文數量是最多的，但是在最頂尖的1%的科技論文這方面我們還是跟美國、歐盟有差距的。

另外，剛才談到的我們在很多關鍵技術領域被卡脖子，像半導體集成電路，過去這些年始終有很高的逆差（灰色），從過去逐年上升到兩千億美元。2019年逆差下降是我們想買買不到，美國卡脖子，所以使得我們逆差下降了，在這些領域有很多不足的地方。

我想如果看到美國也許把中國的創新的實力誇大了，中國其實取得了巨大的進步，但是仍然還有很多的不足，體制、機制的問題也都談到了。中國發展到今天已經對全世界的科技領域做出了巨大貢獻，而且還可以做出更大的貢獻。像華為的5G，對5G技術的發展起到很大的作用。所以，包括在未來解決氣候變化等方面，中國在電池、新能源創新這方面可以做出巨大的貢獻。

現在潛在的貢獻很有可能被美國系統性對中國的打壓終止。從2017年以來，美國採取各種各樣的措施，從原來的出口管制到對中國在美國投資的限制包括把中國企業列入實體清單，包括美國對跟中國有合作的科學家進行調查。美國所有的手段目的都是非常明顯的，就是希望能夠跟中國的科技創新實現脱鈎。

這個脱鈎是已經產生了非常不利的影響，在知識生產領域大家能看到的是一個最新數據，在全球不同國家之間的合作，橙色的線是中美之間的合作，從2019年以後大家看到它已經開始在逐漸下降。在這之前大家會把工作完成，在這之後從側面反映出來美國對全球合作關係的影響，不光在科學領域還影響技術，而且會影響到全球產業鏈。

如果脱鈎的過程照這樣推到極致很有可能就會變成自我利益的實現，最後對美國、中國、全世界都會有一個極大的影響、尤其在全球產業鏈的影響情況下，大家已經看到很多國家開始做，包括很多企業做兩手準備保證產業鏈的韌性，所以不僅僅是在科技領域還包括產業領域。

怎麼管控中美在科技領域的競爭問題？目前在中美科技大的方面其實已經有一個現有的框架。這個框架分成兩個維度來看：一個維度是科技創新領域進步會加強國防能力，另一方面是對經濟促進有幫助。原來在國防領域從冷戰開始，美國有一個巴統協議限制技術出口。現在有一個新的安排叫瓦森納協定主要針對中國，仍然在國防技術方面有非常嚴格的出口限制。

民用技術領域WTO和TRIPS關於知識產權領域有一定的制度安排，目前正在發揮作用。現在有一些新的領域，如何在這些領域進行制度安排來應對競爭？最近美國也有不少的學者討論這方面的問題，一批學者提出這樣一個框架，按照對社會的貢獻和對美國安全領域的風險這兩個維度分，相當於進一步分成4個象限確定哪些技術分到不同的領域進行相應的管控。當然這個説起來容易，做起來還是有一定的難度。不管怎麼説，其實對於中美兩個大國創新領域這麼大的國家必須得要加強溝通，在多個層面上。中美創新領域的糾紛很早就有，2010-2016年我參加過中美創新對話，機制起到很重要的作用，對於這樣的機制要儘快建立起來，另外的確要有一個合理的框架進行管控，不要讓競爭走向極端，所以這兩個框架都有各自的問題，但思路是值得去考慮的。

另外，要把競爭的邊界理清楚，一定要儘量去避免對全球經濟、國際社會負面的影響；一定要儘量減少對全球價值鏈的影響。另外，需要採取一些措施降低互相之間的不信任，在雙方有利的方向上加強合作，比如説氣候變化、公共健康等，避免極端風險領域需要大家共同努力。比如人工智能領域，在這些領域的軍事化需要共同採取措施，中美在科技創新領域也需要進一步找到更合理的框架和方式來管控。

文章選自清華大學公共管理學院，2022年5月18日