樂視網定增保薦項目中未勤勉盡職，中德證券被證監會罰沒資金1698萬元_風聞

6月17日，資本邦瞭解到，6月16日，山西證券(002500.SZ)披露控股子公司收到中國證監會《行政處罰決定書》的公告。

公告顯示，2022年3月18日，山西證券控股子公司中德證券及樂視網2016年非公開發行項目簽字保薦代表人楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰事先告知書》。

於2022年6月16日，公司控股子公司中德證券以及楊麗君、王鑫收到中國證監會《行政處罰決定書》。

據悉，2015年5月26日，樂視網公告申請非公開發行。2016年6月2日，樂視網公告收到中國證監會批覆文件。8月8日，非公開發行股票在深交所上市，樂視網向四名合格投資者非公開發行新股1.07億股，募集資金47.99億元。

經中國證監會另案查明，樂視網2007年至2016年連續十年虛增業績，其中涉及非公開發行申報文件財務數據期間為2012年至2014年及2015年 1至6月。2012年至2014年樂視網分別虛增收入8965萬元、2億元和3.52億元，虛增利潤8445萬元、1.93億元和3.43億元，佔當期披露利潤總額的37%、78%和470%。

中德證券分別於2015年6月12日和9月1日出具《發行保薦書》申報稿和最終稿，簽字保薦代表人為楊麗君和王鑫，保薦業務收入566.04萬元。

中國證監會查明，中德證券在上述保薦業務中並未勤勉盡責。中德證券出具的歷次《發行保薦書》均表示，樂視網符合《證券法》規定的發行條件，並保證發行保薦書與履行保薦職責有關的其他文件不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

但實際保薦過程中，中德證券並未完整獲取或編制前十大客户銷售情況，也未對業務發生的真實性進行有效核查。

對此，中國證監會對中德證券責令改正，給予警告，沒收業務收入 566.04萬元，並處以1132.08萬元罰款；同時對楊麗君、王鑫給予警告，並分別處以15萬元罰款。

中國證監會表示，中德證券及楊麗君、王鑫應自收到該處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證監會指定銀行賬户，由該行直接上繳國庫。

如果對該處罰決定不服，可在收到處罰決定書之日起60日內向中國證監會申請行政複議，也可在收到處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。複議和訴訟期間，上述決定不停止執行。