證監會公佈券商第7版“白名單”，數量重回30家，新晉財信、廣發和興業三家券商_風聞

6月23日，資本邦瞭解到，6月22日，證監會官網發佈了2022年6月份的證券公司“白名單”，此次發佈不僅為年內時隔三個月後的第二次更新，同時也是證監會第七次發佈。

與2022年3月名單對比，6月名單重新增至30家券商入圍，新晉財信證券、廣發證券和興業證券3家券商，其餘27家名單未發生變動。

(證監會)

其餘27家券商分別為：安信證券、北京高華證券、東北證券、東吳證券、東興證券、高盛高華證券、光大證券、國金證券、國開證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、華西證券、華鑫證券、南京證券、平安證券、瑞銀證券、申萬宏源證券、西南證券、招商證券、中金公司、中國銀河、中航證券、中泰證券、中信建投、中信證券和中原證券。

證監會表示，此次“白名單”根據動態調整機制，並結合證券公司合規風控及業務風險情況，經證監局初評、會內相關部門複核而產生。

據悉，首份券商“白名單”於2021年5月份亮相。彼時，經證監會公開的“白名單”券商共計29家。

隨後於2021年7月、8月、9月、12月和2022年3月，證監會雖5次進行調整，但僅去年9月份新增國開證券一家券商，並於今年3月份調出了華寶證券、西部證券和浙商證券三家，由此也另上一期的“白名單”降至27家。

而對於上榜券商，證監會在首次放榜之際也曾明確表示，證監會將在總結評估監管意見書實行“白名單”管理的基礎上，逐步將更多的監管事項納入“白名單”管理，將有限的監管資源集中到重點領域，進一步提升監管有效性，切實推動行業高質量發展。

從目前來看，“白名單”券商在監管層面主要可享以下優待：

一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序徵求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件後直接出具監管意見書。

三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

平安證券分析，券商“白名單”激勵針對性明確，全行業將更加重視公司治理及合規風控：入圍券商具有多重利好，且“白名單”設有逐月調整、定期公佈機制。

因此，平安證券進一步總結稱： 1)對已入圍券商而言，須長期注重不出現合規事件以維持競爭優勢。2)對未入圍券商而言，一方面在利好激勵下更有動力提升公司治理水平，另一方面若長期無法達到合規要求將面臨因客户信心下降及業務開展受限導致的展業困難風險。3)此外，“白名單”確定後，監管或將在短期內更加重視未入圍券商公司治理情況，實現監管資源針對性分配。全行業將更加重視公司治理及合規風控水平。