26箇中國散户去美股“割韭菜”，反被美國割了5個億_風聞

散户與莊家、巨頭比拼，基本沒有勝算。

正解局出品

最近，美國證監會的一則處罰公告，引起市場關注。

26名中國散户，跑到美股“割韭菜”，最終被罰5億元人民幣。

這起跨國大案，帶給我們什麼啓示？

01

山東幫狂賺2億元

這事，還得從2013年説起。

彼時，以王家利及其堂弟王曉松為首的一批中國證券交易員，操縱美國股票，牟取暴利。

因為這些人的籍貫，大多數來自山東省，其中，尤以青島、濰坊的王姓、賈姓居多，又被稱為“山東幫”。

美國證監會公佈的具體名單

“山東幫”跑到美股“割韭菜”，説起來也算是“跨國犯罪”了。不過，其操作手法，與國內的莊家們沒有太多區別。

還是老一套：聯合坐莊，低買高賣。

大致來説，分三步：

第一步，先通過偽造文件，以其他人的名義開設一批新賬户。

第二步，精心挑選目標股票。他們選中的一般是“交易清淡股票”，即那些流動性較差，缺乏交易量的股票。

第三步，先低買，利用多個賬目小量賣出某個股票，打壓該股價格；然後再使用其他賬户，大量低價買入該股票；再高賣，同樣利用多個賬目小量高價買入該股票，抬高該股價格，然後大量高價賣出該股票。

這一套操作也不復雜。

因為“山東幫”開設了100多個交易賬户，選中的又是平時不受關注的股票。

一頓操作下來，造成了冷門股票“突然受追捧”的假象，吸引“韭菜”跟進，最終套利成功。

美國司法部文件顯示，從2013年起到2018年，“山東幫”操縱美國股票，低價買入多達3000多隻，共計獲利3100萬美元（約2.07億元人民幣）。

相關材料

02

露出馬腳

正所謂，要想人不知，除非己莫為。

儘管“山東幫”的操作頗為隱蔽，但還是露出了馬腳。

這是因為，雖然“山東幫”搞出了一批賬户，但多個賬户還是同在一個人名下，並且，在同一筆交易中，某個人既是買家也是賣家。

一兩筆交易還説得過去，數量一多，自然就反常了。

早在2014年3月，美國股票經紀公司多次向王家利發送電子郵件，警告稱：

我們已經接到通知，你賬户上最近的某些交易活動可能會受到交易所、監管機構的審查。

面對經紀公司的警告和質疑，王家利表示，他的“股票篩選軟件”推薦他買賣這些股票。

最終，王家利們未能成功矇混過關。

美國證券交易委員會“市場濫用”監管部門的人員，通過銀行轉賬記錄、IP地址等，發現蛛絲馬跡，繼而挖出了“跨國大案”。

美國證監會查出的信息 來源：e公司

2019年10月，王家利在波士頓的洛根國際機場被捕，當時他正準備登上飛往北京的航班。

王家利的堂弟王曉松在他位於厄普頓的避暑別墅中也被捕。

新聞報道

隨後，美國證監會將包括王家利和王曉松在內的涉案交易員的資產凍結。

同時，美國馬塞諸塞州聯邦檢察官辦公室宣佈，對兩名主謀交易員王家利和王曉松提起刑事訴訟，指控他們參與了“股票欺詐計劃”。

美國證監會最新的處罰公告顯示，包括王家利在內的26名參與者，需支付超7500萬美元，摺合5.01億元人民幣的罰單。

SEC官網公告

03

啓示​

除了罰款外，王家利還可能面臨牢獄之災。

2022年5月26日，美國司法部以及美國波士頓聯邦大陪審團正式起訴王家利，除了操縱股價外，還加了一個刑期更重的“共謀證券欺詐罪”。

若罪名成立，王家利將面臨最高25年監禁。

此案因為涉及跨國，還有點複雜。

除了王家利、王曉松，其他涉案人員均在中國，而中美之間沒有簽署引渡條約。

理論上，美國可以作出缺席判決，並要求中國法院承認並執行判決，但在此方面還並無先例。

5億元罰款怎麼交，還是個問題。

此案另一個值得關注的細節是，從2013年開始作案，到2019年案發，長達6年；從2019年案發，到2022年處罰，又歷經了3年。

前後竟然長達近十年之久。

要知道，美國股市的交易制度成熟，監管手段嚴厲。

然而，就是在這樣嚴厲的監管機制下，二十多個中國人依然能夠跨國割韭菜，長達5年之久，操作近4000只股票，獲利超2億元人民幣。

美國股市尚且如此，中國股市又是怎樣一番場景？

其實，自股票市場誕生以來，莊家與散户成了一對冤家，割韭菜與反割韭菜也成了永恆的話題。

2021年年初，美國股市曾上演了一次小散聯合起來掀翻華爾街金融巨頭的逼空大戰好戲。

“遊戲驛站”（GameStop，簡稱GME）是美國最大的實體遊戲零售商，曾經承包了很多美國人的童年回憶。

受線上遊戲衝擊和新冠疫情影響，GME的日子不太好過。

華爾街金融巨頭藉機“做空”GME，以從中獲益。

做空機構香櫞在社交媒體上表示，持有GME股票的投資者將成為遊戲中的輸家

這一舉動，引起美國散户的反感。

他們一方面想挽救“自己的童年記憶”，另一方面想報復做空機構。

於是，他們“抱團”購買GME的股票，GME的股價一路飆升持續暴漲，在短短10個交易日內上漲了16倍多。

華爾街金融巨頭損失慘重，卻沒有坐以待斃。

美國券商直接關閉購買渠道，導致股價“高台跳水”，大盤全線暴跌。

GME股票價格走勢

最後一算賬，雖然空方機構，尤其是幾家對沖基金損失慘重，但是，散户也沒撈到多少好處，最大贏家是公募基金等機構投資者。

憤怒的散户們，轉而投向其他目標，卻再也無法掀起大風浪，最後損失不小，反被“割韭菜”。

資本市場，以資本多寡論英雄。

散户與莊家、巨頭比拼，基本沒有勝算。盲從，或打擊雞血般地搞對抗，最後往往落了個被“割韭菜”的下場。

當前我國資本市場仍以個人投資者為主，1.9億證券投資者中，持股市值在50萬元以下的中小投資者佔比達97%。

中國資本市場，更應該保護中小投資者。

2022年的巴菲特股東大會上，“老股民”巴菲特痛心疾首地説道：

這幾年全球資本市場就像賭場一樣，大家都在裏面博弈，華爾街賺錢的方式就是投機。

常言道，十賭九輸。

股民朋友們，多留心啊。