實控人林豔和佔用生物谷2.57億資金至今未還收處罰事先告知書_風聞

雲南生物谷藥業股份有限公司（生物谷，股票代碼：833266）於2022年9月9日發佈公告稱涉嫌信息披露違法違規生物谷控股股東及實際控制人2022年9月8日收到《中國證券監管管理委員會雲南監管局行政處罰及市場禁入事先告知書〔2022〕3 號》。此前2022年5月24日生物谷收到中國證監會《中國證券監督管理委員會立案告知書》（編號：證監立案字0302022002號、證監立案字0302022003號）。

經查明，林豔和、賀元、金沙江投資涉嫌違法的事實如下：林豔和系雲南生物谷藥業股份有限公司的法定代表人和實際控制人，時任生物谷董事長兼總經理，同時亦是金沙江投資的實際控制人，金沙江投資是生物谷的控股股東。2021年8月至2022年3月，為滿足金沙江投資資金需求，林豔和安排賀元以實施委託理財名義，通過銀豐泰基金管理有限公司及金沙江投資控制的深圳市本道機械設備有限公司等多家公司累計向金沙江投資提供非經營性資金2.77億元，其中2021年度佔用資金1.22億元，2022年1月至3月佔用資金1.55億元，截至2022年7月19日審理日已歸還佔用資金0.2億元，未歸還佔用資金2.57億元。2022年6月30日，公司披露《控股股東及實際控制人未完成承諾及後續整改措施的提示性公告》稱，控股股東、實際控制人將通過資產質押、資產處置等方式償還上述資金佔用款。

2021年11月至2022年1月，林豔和安排賀元以開展票據貼現業務名義，先後將生物谷銀行承兑匯票7876.44萬元背書給北京偉鴻科技有限公司等3家機構，但3家機構並未將貼現資金轉給生物谷，而是轉給了金沙江投資，形成資金佔用，金沙江投資以佔用貼現資金的方式實際佔用了生物谷的銀行承兑匯票，其中2021年度佔用6711.52萬元，歸還3906.13萬元，2022年1月份佔用1164.91萬元，歸還3970.31萬元。截至2022年7月19日審理日，上述被佔用票據已全部歸還。

上述被佔用資金主要用於金沙江投資日常營運、為金沙江投資控制的旅遊項目提供資金等用途。林豔和、金沙江投資隱瞞上述非經營性資金佔用並關聯交易事項，未將上述關聯交易書面通知生物谷，導致生物谷未依法及時披露。

林豔和、金沙江投資實施和隱瞞非經營性資金佔用並關聯交易事項，未書面通知生物谷，配合其履行信息披露義務，導致生物谷未及時披露關聯交易的行為違反《中華人民共和國證券法》，上海滬紫律師事務所主任劉鵬律師提示廣大投資者，於2021年8月27日-2022年4月29日期間買入生物谷，並在2022年4月30日之後賣出或仍持有而虧損的投資者均可以索賠。投資者注意，股票索賠遵循“不告不理”的原則，如果投資者不參加索賠，被證監會處罰的上市公司不會主動賠付受損投資者。目前全國各地已有投資者在陸續進行索賠登記。

公告顯示，林豔和隱瞞非經營性資金佔用並關聯交易事項導致生物谷未能及時披露關聯交易，造成特別惡劣社會影響，未全部履行還款承諾，截至2022年7月19日審理日仍有2.57億元佔用資金未歸還生物谷，致使投資者利益受到特別嚴重損害，雲南證監局擬決定對林豔和採取終身證券市場禁入措施並處以500萬元罰款。