這家證券公司保代竟然擅自修改IPO文件！被罰停業6個月！_風聞

燈塔媒介11月10日訊，證監會網站7日發佈《關於對於右傑採取認定為不適當人選6個月措施的決定》，對安信證券股份有限公司（簡稱“安信證券”）的保代於右傑進行處罰，自行政監管措施決定書作出之日起6個月內，不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

 

經查，於右傑作為浙江野風藥業股份有限公司（簡稱“野風藥業”）創業板發行上市保薦代表人，擅自修改通過公司審批的申報文件，未按公司要求重新履行審批程序。對此，證監會要求安信證券加強對投資銀行業務的內控管理，對相關責任人員進行內部問責。

**擅改IPO文件，**監管重罰

註冊制下，以信息披露為核心的監管理念已深入全行業，申報信息的真實、準確、完整成為必備條件。此前，科創板IPO中也曾有過保代擅自更改申報文件的情形，監管處理多以警示函、通報批評等為主。此次安信證券於右傑被證監會採取6個月不受理的處罰，已經符合“情節嚴重”的標準，可謂近年來保薦代表人因擅自改動申請文件等行為遭遇的最重處罰。

經查，針對野風藥業IPO項目，安信證券內核委員會討論問題總共36個，其中近九成遭保代於右傑刪除，不僅收入、成本等方面的問題被刪除，公司歷史沿革都被部分刪改。於右傑擅自修改通過公司審批的野風藥業IPO申報文件後，未按公司要求重新履行審批程序。

據《證券發行上市保薦業務管理辦法》，保薦代表人擅自改動申請文件、信息披露資料或者其他已提交文件的，證監會可以視情節輕重，採取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施；情節嚴重的，證監會可以在3個月到12個月內不受理保薦機構、保薦代表人具體負責的推薦。

 

證監會指出，於右傑前述行為違反了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》（簡稱“《內控指引》”）第十三條、第六十六條和《證券發行上市保薦業務管理辦法》（簡稱“《保薦辦法》”）第三十四條的規定。

按照《保薦辦法》第六十六條的規定，證監會決定認定於右傑為不適當人選，自行政監管措施決定書作出之日起6個月內，不得擔任證券公司證券發行上市保薦業務相關職務或者實際履行上述職務。

《證券期貨市場監督管理措施實施辦法（試行）》第15條明確，認定為不適當人選，是指實施機構認定證券公司等相關機構的高級管理人員或者其他人員，在一定期限內不適合擔任相應職務或者實際履行上述職責的監督管理措施。

具體而言，《保薦辦法》第六十九條規定，保代出現五種情形之一的，證監會可以採取認定為不適當人選的監管措施：一是在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規範；二是通過從事保薦業務謀取不正當利益；三是本人及其配偶持有發行人的股份；四是唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件；五是參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

 

公開信息顯示，於右傑任安信證券投資銀行部業務副總監，金融學碩士，具有7年以上投資銀行從業經驗，此前曾負責或參與宇新股份、瀚川智能、真愛美家等首次公開發行股票並上市項目。

中證協信息顯示，於右傑曾在海通證券、方正證券承銷保薦等券商有過從業經歷，自2017年8月加入安信證券，於2020年7月登記為保薦代表人，目前登記狀態為正常。

目前，監管處罰的效果已經顯現。

10月26日，山東路斯寵物食品股份有限公司（簡稱“路斯股份”）發佈變更持續督導保薦代表人的公告；公告顯示，安信證券原指定於右傑及另一人為該公司持續督導的保薦代表人，因於右傑個人工作安排變動，安信證券指定投資銀行部業務總監彭國峻接替於右傑繼續路斯股份的持續督導工作。

**安信證券也被“談話”****，**證監會零容忍

該次罰單落地前，9月底，證監會已對安信證券及另一名保代作出監管談話的行政監管措施。

證監會指出，安信證券作為浙江野風藥業控股有限公司創業板發行上市保薦機構，相關保薦代表人擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，未重新履行內核程序即向證券交易所提交。

 

與於友傑共同擔任野風藥業上市保代的王志超，證監會指出，其作為野風藥業創業板發行上市保薦代表人，由於未及時發現並制止於右傑擅自刪減、修改已通過公司內核程序的申報文件內容，導致向證券交易所提交的申報文件未重新履行內核程序。

證監會認為，安信證券和王志超的上述行為違反了《保薦辦法》第三十四條和《內控指引》第十三條、第六十六條的規定。

按照《保薦辦法》第六十六條的規定，證監會決定對安信證券和王志超採取監管談話的行政監管措施，要求安信證券的合規負責人、投行業務負責人以及王志超於指定時間攜帶有效身份證件到該會接受監管談話。

證監會此前指出，中介機構歸位盡責是提高資本市場信息披露質量的重要環節，是防範證券欺詐造假行為、保護投資者合法權益的重要基礎，是深化資本市場改革、促進資本市場高質量發展的必然要求。

證監會將按照“零容忍”的工作方針，依法嚴肅追究中介機構及從業人員違法責任，切實提高違法成本，有力督促其發揮資本市場“看門人”作用，有效構建以信息披露為核心的市場運行體系。

創業板信息顯示，野風藥業IPO已於今年6月終止。從終止決定內容來看，該次終止是野風藥業及安信證券主動撤回材料，但仍未能躲過監管的嚴查。

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