上市未滿三年現因違法面臨強制退市 這兩家公司發生了什麼？_風聞

燈塔媒介11月21日訊，澤達易盛（天津）科技股份有限公司（簡稱“澤達易盛”，688555）18日晚發佈《關於收到上海證券交易所<關於ST紫晶觸及重大違法退市風險警示情形相關事項的監管工作函>的公告》；同日，廣東紫晶信息存儲技術股份有限公司（簡稱“*ST紫晶”，688086）發佈《關於收到上海證券交易所<關於ST紫晶觸及重大 違法退市風險警示情形相關事項的監管工作函>的公告》。根據告知書認定情況，兩家公司可能被實施重大違法強制退市。

根據公告，澤達易盛、*ST紫晶將於11月21日停牌一天， 於11月22日復牌。澤達易盛自復牌之日實施退市風險警示，*ST紫晶自復牌之日起繼續實施退市風險警示。

如根據正式的處罰決定書結論，公司觸及重大違法強制退市情形，公司股票將被終止上市。

上市未滿三年現因違法面臨****強制退市公開信息顯示，*ST紫晶、澤達易盛分別於2020年2月、2020年6月上市，上市均未滿三年。

經查，*ST紫晶及相關人員涉嫌存在以下違法事實：1、欺詐發行，《招股説明書》虛增營業收入、利潤，未按規定披露對外擔保；2、信息披露違法違規，定期報告存在虛假記載，未按規定披露對外擔保。

對此，證監會擬決定：1、對公司責令改正，給予警告，並處以3668.52萬元罰款；2、對鄭穆（公司實控人之一、董事長）、羅鐵威（公司實控人之一、董事）給予警告，並分別處以2164.26萬元罰款，分別採取終身市場禁入措施；3、對鍾國裕（時任董事、總經理）、李燕霞（時任董事、財務總監）給予警告，並分別處以220萬元罰款，分別採取5年市場禁入措施；4、對其他責任人給予警告，並分別處以105萬元至160萬元不等的罰款。

經查，澤達易盛及相關人員涉嫌存在以下違法事實：1、在公告的證券發行文件中隱瞞重要事實、編造重大虛假內容；2、披露的2020年報、2021年年報中存在虛假記載、重大遺漏。

 

對此，證監會擬決定：1、對公司責令改正，給予警告，並處以8600.044萬元罰款；2、對林應（時任董事長、總經理）給予警告，並處以3800萬元罰款，採取終身證券市場禁入措施；3、對應嵐（時任董事、副總經理、財務總監、董事會秘書）給予警告，並處以1300萬元罰款，採取終身證券市場禁入措施；4、對劉雪松（時任董事）給予警告，並處以600萬元罰款，採取5年證券市場禁入措施；5、對其他責任人給予警告，並處以250萬元至300萬元不等的罰款。

針對澤達易盛、*ST紫晶《行政處罰及市場禁入事先告知書》揭示的違法違規事項，上交所將立即啓動相應的紀律處分流程。後續，上交所將持續關注行政處罰進展，並將根據處罰結果和退市規則，啓動重大違法強制退市相關流程。

上交所表示，公司股票可能被實施重大違法強制退市，對投資者影響重大。公司及全體董監高應高度重視上述事項，嚴格遵守相關法律法規以及上交所相關規定，及時、準確、完整地披露與退市有關的信息，保護投資者特別是中小投資者合法權益。

事實上，澤達易盛和*ST紫晶此前已被監管重點關注，上交所持續發函緊盯公司風險事項，挖掘信息披露疑點。

澤達易盛上市以來，上交所始終密切關注公司規範運作、信息披露等情況，對公司相關事項重點監管，先後發出4份監管函件，並對公司相關責任人員、持續督導保薦代表人等予以紀律處分或監管措施。值得注意的是，2022年4月，澤達易盛2021年年報被年審會計師天健會計師事務所出具帶強調事項段的保留意見，內部控制被出具否定意見。當時，上交所便發出年報問詢函，針對18個問題要求公司進一步説明。

 

*ST紫晶上市以來，上交所亦始終密切關注公司規範運作、信息披露等情況，公司上市首年即2020年年報被立信會計師事務所出具保留意見，是科創板首家被出具“非標”審計意見的公司，上交所高度關注“非標”審計意見事項，就重要會計科目、業務模式變化、預付款項變化等進一步問詢，分別就公司2020年年報保留意見、2020年年報及2021年半年報3次發出問詢函。2021年4月以來，對公司2020年年報、2021年半年報、2021年年報、2022年半年報、2022年三季報，發出問詢函及監管工作函10餘份。

但是，*ST紫晶對於問詢函和監管工作函的回覆常常“爽約”。以最近一次來看，11月14日晚，*ST紫晶公告稱，將延期回覆上交所關於公司2022年三季報的信息披露問詢函。

目前，兩家公司業績也乏陳可善。2022年前三季度，澤達易盛實現營業收入僅有6666萬元，同比下降68.6%；歸母淨利潤虧損4916萬元，同比下降235.73%。截至9月末，澤達易盛股東户數為6538户。2022年前三季度，*ST紫晶實現營收1.54億元，同比下降59.47%；歸母淨利潤虧損1.87億元，同比下降834.04%。截至9月末，*ST紫晶股東户數為12352户。

**證監會對違法“零容忍”**本次證監會對兩家公司的行政處罰和上交所對公司予以“退市風險警示”的處理，彰顯了監管機構對欺詐發行等重大違法行為的“零容忍”態度，和切實維護投資者利益、提高上市公司質量的決心。

科創板設立之初即確立了對重大違法行為“零容忍”的原則，註冊制下發行上市制度的包容性決不意味着放鬆監管，發行人不能心存僥倖，企圖通過財務造假等手段“闖關”。對存在欺詐發行等重大違法行為的公司，監管必然會重拳出擊，依法依規強制其退市，這對於營造優勝劣汰的市場環境，保障科創板長期健康發展具有重要意義。

上交所將繼續貫徹“建制度、不干預、零容忍”方針和註冊制改革“三原則”，切實履行一線監管職責，依法從嚴從快打擊欺詐發行等違法違規行為，切實保護投資者合法權益，維護資本市場健康發展秩序。

截至目前，科創板運行已三年有餘，與其他板塊相比，科創板上市公司成長性突出，整體運作較為規範，多元包容的發行上市條件和創新的持續監管制度，助力不同類型、不同發展階段的科創企業發展壯大。

2019-2021年以來，科創板公司營業收入、歸母淨利潤複合增長率分別達到29%、86%。2022年三季報數據顯示，2022年前三季度，科創板公司實現營業收入7822.14億元，同比增長33%；實現歸母淨利潤891.24億元，同比增長25%；實現扣非歸母淨利潤760.68億元，同比增長26%。

（以上內容與燈塔媒介立場無關，相關內容不對各位讀者構成任何投資建議，據此操作，風險自擔。股市有風險，投資需謹慎。）