重大信號: “資本無序擴張”兩週年, 一條有序之道終於明朗｜文化縱橫_風聞

張傑

中國人民大學中國經濟改革與發展研究院

【導讀】過去兩年來，強化反壟斷和防止資本無序擴張、既促進資本發展又合理駕馭資本，是各界關注的重要議題。2022年中央經濟工作會議強調，要從政策和輿論上鼓勵支持民營經濟和民營企業發展壯大，依法保護民營企業產權和企業家權益，同時支持平台企業在引領發展、創造就業、國際競爭中大顯身手。如何看待社會主義條件下的資本發展，仍是值得深入思考的重大問題。

本文認為，要科學認識中國特色社會主義條件下實現資本有序擴張的理論基礎和內在邏輯，就必須重新理解資本在社會主義和資本主義不同制度下的本質特徵。在作者看來，無論在何種社會條件下，如果沒有得到合理控制和政府有效監管，資本勢必會產生通過無序擴張來攫取短期最大利益的內在動機。迷信完全放任自由的市場經濟是最優制度的説法，從而放棄或弱化政府對經濟的合理干預和監管功能，是不可取的。

作者認為，私人資本的非實體化現象、私人資本滲透公共產品領域、某些互聯網產業資本的壟斷性現象以及資本對政治的干預現象，共同導致了資本無序擴張問題。**作者主張，可以確立中國特色社會主義條件下資本有序擴張的兩大基本原則：一是更高更快的發展效率，二是更廣泛更持久的社會公平。**依據這兩大原則，可引申出六項衍生原則，即資本中性原則、政府和市場兩者功能有機融合原則、創新導向發展原則、國家產業鏈供應鏈安全原則、共同富裕原則以及人類命運共同體原則。基於上述原則，應儘快構建符合中國資本有序擴張內在規律的新型政府監管體系制度和新型企業制度，打造與社會主義國民收入分配體制相匹配的新型資本有序擴張模式，發揮資本在經濟社會中的建設性作用。

****本文原載《學術月刊》2022年第10期，原題為《中國特色社會主義資本有序擴張的內在邏輯與形成機制》，****僅代表作者觀點，供讀者參考。

中國特色社會主義資本有序擴張

的內在邏輯與形成機制

▍重新理解資本在社會主義和資本主義制度下的本質性特徵****

（一）重新理解社會主義與資本主義條件下資本運行的邏輯起點與運行機制

要科學認識中國特色社會主義條件下實現資本有序擴張的理論基礎和內在機制，首先必須重新理解和定義資本在社會主義和資本主義不同制度條件下的本質性特徵。在我們看來，一國經濟運行體系中的資本到資本的運行邏輯僅僅是市場經濟的慣有特徵，而資本的獲利手段和資本增加值被誰分享，則是判斷資本和社會主義不同制度條件下資本性質的根本性標準。

由以上的兩種邏輯機制可以發現，社會主義和資本主義兩種制度之間的本質性差異特徵，很有可能並不在於是否具有特定形式的企業制度或者是依附於何種性質的市場經濟制度。客觀事實是，企業制度和市場經濟制度，只是人類社會全面進入依靠分工經濟、規模經濟、範圍經濟和網絡經濟，提高物品和勞務生產效率而創造更多物質財富特定發展階段的必然產物，企業制度或市場經濟制度的誕生和變革，只是人類進入大工業化時代的歷史必然產物，而與社會主義或資本主義制度的核心特徵本身可能並無直接關係。由此，從這層意義來看，就不能將具有何種所有制性質的企業制度，以及是否為市場經濟制度或計劃經濟制度，作為判斷社會主義和資本主義制度的核心條件。相反，一國的經濟運行機制立足於何種主體起點，最終迴歸於何種主體的運行邏輯，則應該是區分社會主義和資本主義制度的核心條件。

馬克思指出，“G→G+ΔG”是資本主義經濟運行機制的核心邏輯，體現社會大生產遵循的是從資本到資本的基本原則，相比而言，“L→L”則是社會主義經濟運行機制的核心邏輯，體現社會大生產遵循的是從勞動者（包括體力勞動者、腦力勞動者、各種人力資本和企業家）到勞動者的基本原則。這裏描述的從勞動者到勞動者的循環機制，並不是勞動者的重複性定義。前一個勞動者指的是生產要素層面的勞動者，後一個勞動者是指作為需求者角度的勞動者，其中藴含的深刻含義是，社會主義經濟運行體制的根本目標，就是必須立足於勞動者的體力勞動、腦力勞動乃至創新勞動來創造社會財富，依靠充分調動各類勞動者的創造創新能力，激發“體力勞動創造財富”“腦力勞動創造財富”“創新創造財富”等核心機制，進而遵循“按勞動成果分配”“按人力資本貢獻分配”“按創新成果貢獻分配”的基本分配原則，徹底實現從勞動者到勞動者的“要素→生產→分配→消費”過程的社會主義經濟運行體制。

（二）資本視角下的關於社會主義和資本主義制度幾個重點問題的重新思考和定義

**1.資本服從勞動還是勞動服從資本？**首要面臨的問題是，如何理解資本和勞動之間的關係，是判斷社會主義制度和資本主義制度的重要條件。表面上來看，資本和勞動之間的關係及其動態演化規律，似乎是由勞動和資本的相對稀缺性以及市場供需關係來決定的，資本相對勞動稀缺的情形下，資本主導勞動或者勞動服從資本，而勞動相對資本稀缺的情形下，勞動主導資本或資本服從勞動。然而，勞動和資本稀缺性理論假説存在的一個內在缺陷是，隨着機器替代勞動力和人工智能進程的加快和普及，資本相對勞動的稀缺性地位並未發生本質性改變。而且，隨着工業資本向金融資本的延伸和金融資本的壟斷性地位逐步強化，金融資本攜帶工業資本和創新資本的相對稀缺性地位也得到逐步強化。因此，在自由放任的資本主義情形下，必然始終是遵循勞動服從資本、知識服從資本和創新服從資本的基本邏輯。資本主義制度的基礎是資本佔據整個經濟運行的核心地位，即遵循勞動服從資本的基本邏輯。對比來看，社會主義制度的基礎是各類勞動者佔據整個經濟運行的核心地位，即遵循資本服從勞動的基本邏輯，甚至可以描述為社會主義條件下的“勞動僱傭資本”核心邏輯。

**2.私有產權是市場經濟制度的充要條件嗎？**無論是古典經濟理論假説或新古典經濟理論假説，似乎均將針對生產要素的私人產權特性，作為維持市場競爭機制能否得到有效運行的充要條件，這被抽象為“私人財產神聖不可侵犯”的理念。其中的深刻含義是，倘若沒有將各種生產要素的產權賦權給家庭部門，就會迫使市場經濟各參與方的自由決策權力的激勵機制缺失，最終導致整個國家經濟運行機制的失效。其中的核心邏輯是，私人產權的界定→參與市場交易機制的完全自由決策權→市場競爭機制最優配置資源效率的發揮→最大化地創造社會物質財富。然而，“私人產權決定市場經濟最優配置效率”理論假説存在的一個重要內在缺陷是，市場經濟體制得以運行的前提是私人產品和公共產品邊界的合理界定和兩者功能的有機結合，倘若缺乏公有產權界定下的公共產品的支撐，任意擴大私人產品的邊界，必然會導致市場經濟運行的障礙以及無效率損失。由此，私有產權未必是市場經濟機制得以有效運行的充要條件，而產權界定清晰則應該是市場經濟機制得以有效運行的充要條件，而私人產權和產權界定清晰並不是同一個概念，是兩個內涵和外延具有明顯區別的概念。

**3.政府必然要干預市場經濟嗎？**當前，以美國主導的西方資本主義國家和以中國為首的社會主義國家之間的一個爭論是，政府究竟是否必然要干預市場經濟？政府應該在多大範圍多大程度上干預市場經濟。由此，這就引發了政府最小化、中立政府和有為政府等基本理論假説的辯論。客觀事實是，以美國為首的信奉自由資本主義制度的西方發達國家，將遵循完全自由放任的市場經濟機制以及政府對市場干預程度的最小化，作為本國制度設計的邏輯起點。而中國這樣的社會主義制度國家，則信奉政府和市場機制的有機結合，這被歸納為“有效市場、有為政府”的基本原則。需要額外關注的是，如何理解政府必然干預市場經濟的理論來源：西方經濟學強調公共產品領域及其外部性特徵造成政府幹預市場經濟的現實性，但科斯定理認為是產權清晰界定，會在一定程度上壓縮政府對公共產品領域進行干預的空間。然而，既有理論仍然忽略了以下幾方面的重要來源：一是馬歇爾悖論。馬歇爾認為，自由競爭的最終結果必然是壟斷，壟斷必然會造成社會總剩餘的淨損失。二是收入不平等悖論。市場競爭機制的本質就是“弱肉強食”效應，“弱肉強食”式自由競爭的最終結果是社會階層的產生和持續固化的收入不平等。三是後發劣勢悖論。由於各種形式的市場進入壁壘的存在，導致市場競爭中的新進入者或創新者必然面臨在位者或先發者的不公平競爭優勢，削弱市場競爭活力和企業創造力。特別是處於後發劣勢的新興國家或發展中國家，面對來自處於先發優勢和創新優勢的西方發達國家的競爭壓力，如果簡單相信了西方發達國家鼓吹的自由主義市場競爭機制是最優制度，就必然墮入西方發達國家佈局的“中心−外圍”全球格局陷阱。因此，無論是從市場競爭機制自身不可避免的多重缺陷角度來看，或是從發展中國家後發劣勢和追趕陷阱的角度來看，所謂必須堅持規模最小化政府和中立政府的思維，本質上是西方發達國家維護自身利益的理論霸權，而強調政府必然要適度干預市場經濟的理論是成立的。

**4.國有企業的存在符合市場經濟制度的內在要求嗎？**當前，以美國為首的西方發達國家指責中國違背市場公平競爭原則的一個重要問題，就是中國擁有大量的國有企業。在以美國為首的西方發達國家的固有認知邏輯中，國有企業必然是違背市場公平競爭原則的，特別是在私人產品領域，國有企業的存在更是會違背市場公平競爭機制，其存在就必然是不合理性的。然而，依據我們前文提供的資本主義制度條件下經濟運行的“G→G+ΔG”和社會主義制度條件下經濟運行的“L→L”的核心邏輯，何種所有制類型的企業制度並不是決定資本主義和社會主義制度的本質特徵。然而，這其中仍然難以迴避和需要解答的問題是，國有企業的存在是否符合市場經濟制度的內在要求。很顯然，依據對政府幹預市場經濟行為必要性的論證，這就導致面臨的一個問題是，政府如何來有效實施干預市場經濟的行為邏輯？因此，除了必要的產業政策之外，國有企業就必然是一個重要抓手，特別是在關乎國計民生的關鍵領域，需要通過國有企業的行為來體現政府幹預市場經濟以及彌補市場經濟缺陷的意志和力量。但是，更要注意的基本事實是，政府不能過度干預或控制企業發展需要的關鍵要素市場，倘若政府通過掌控關鍵要素市場來維持國有企業的存在或幫助國有企業獲得市場競爭優勢，很有可能就會使得國有企業的存在違背市場公平競爭機制原則。

**5.資本控制市場必然會導致收入不平等？**客觀事實是，以美國為首的西方發達國家雖然經歷了“一人一票”民主制度變革、社會高福利主義制度大躍進和科技創新帶來社會生產力大提升等一系列制度改革，但是，隨着資本主義國家跨國企業的全球價值鏈佈局以及金融資本的全球化逐利能力的提升，以美國為首的西方發達國家不同階層之間的收入不平等現象不僅沒有得到有效控制，相反，貧富分化和階層固化的現象愈發嚴重，成為困擾資本主義國家可持續發展過程中的頑疾。與此同時，類似中國這樣堅持社會主義制度的發展中國家，在經濟發展過程中也出現了國內收入不平等持續擴大的重大現象。然而，這就引發的一個重大問題是，全球不同國家內部的收入不平等問題究竟是由何種因素來驅動的？在我們看來，資本主導經濟運行以及資本控制市場是導致國家內部的收入不平等現象發生和固化的核心原因。無論是資本主義制度還是社會主義制度，只要在市場經濟條件下資本佔據了國民經濟運行的主導地位，資本成為決定一國微觀企業運行的控制性力量，就必然帶來一國資本所有者和普通勞動者之間的收入不平等問題。換而言之，“資本佔據經濟主導地位+資本控制微觀企業運行”的格局，是導致國家收入不平等持續發生和固化的本質性因素，而市場經濟制度本身並不會必然帶來國家的收入不平等。

**6.資本一定會控制權力嗎？**當前，必須審視的一個重大問題是，資本一定會干預國家權力嗎？進一步必須回答的問題是，私有資本一定會干預權力嗎？從當今全球資本主義國家的發展歷程來看，表面上實施的是“一人一票”普選民主制度及其“三權分立”原則，似乎從制度架構體系層面隔離了資本對各項政府行政權力的直接干預和控制。然而，從深層次角度來看，資本主義國家的資本家及其私有資本一旦掌握了國家產業和經濟命脈，按照經濟基礎決定上層建築的內在邏輯，就必然會激發和誘發出對政黨和政府權力的干預和掌控需求。而且，隨着工業資本與創新資本和金融資本的進一步延伸和融合，資本擁有階層通過對國家行政權力體系的隱性或間接干預和控制的內在動機進一步得到強化和固化。而且，隨着全球經濟一體化自由化的推進及其全球價值鏈分工和貿易體系的形成，以美國為首的西方資本主義的資本對其他國家行政權力的干預和控制力量也進一步得到蔓延和強化，美國將其定義為基於相同民主價值觀的同盟體系，實質上仍然是這些發達國家基於在全球經濟一體化格局中維護共同發展利益的經濟利益集團及其攫取全球發展利益的同盟體系。對比來看，在社會主義制度條件下，由於定義的是國家權力來自全部人民，政黨和政府存在和運行的核心立足點是“為人民服務”，而經濟發展的根本目的是滿足所有人民對日益豐富和增長的物質和精神需求，因此，社會主義制度條件下資本只是維持市場經濟運行和創造企業制度的一個載體平台機制而已，無論是國有資本還是非國有資本，均不能發生干預政府行政權力和國家機器功能的行為或現象。

▍資本主義和社會主義制度條件下資本無序擴張的內在機理****

（一）資本無序擴張是資本主義經濟運行體制的必然產物

當前，資本無序擴張已經成為全球資本主義國家和社會主義國家面臨的一個重大現象。針對美國這樣的典型資本主義國家而言，從誕生那天起就面臨各種形式的資本無序擴張現象及其帶來的各種困擾，特別是資本主義國家全面進入由工業資本主導轉向金融資本主導的特定發展階段，西方資本主義國家就更難以遏制頻繁爆發的經濟危機，對全球經濟造成了難以忽略的負面衝擊。而且，進入20世紀70年代以來，每一次西方發達國家自身觸發的國內金融危機及其經濟危機，均蔓延為全球的金融危機和經濟危機，並且，每次危機均成為西方發達國家向新興國家和發展中國家轉移危機，以及利用發展中國家金融市場制度不完善弱點來掠奪發展中國家財富的重大機會。在我們看來，造成西方資本主義國家各種經濟危機特別是金融危機引發的經濟危機的內在驅動機制是，資本相對過剩可能只是其中的一個表象而已，資本對國家權力的控制導致的對資本擴張的監管機制的自由放任價值觀，及其背後隱含的資本特別是金融資本無序擴張態勢，才是誘發西方國家頻繁爆發金融危機和經濟危機的根本性原因。

需要科學把握的問題是，如何正確理解資本無序擴張與市場經濟制度的內在關係？資本無序擴張是遵循新自由主義原則的市場經濟制度的必然產物嗎？我們認為，市場經濟制度及其市場經濟體系只是資本無序擴張的重要載體，而不是誘發資本無序擴張的本質性因素。資本主義制度條件下的資本無序擴張，是內嵌於資本主導政府權力和資本控制國家經濟命脈行業的必然結果。表面上來看，多數資本主義國家實施的是“一人一票”普選民主制度，一切權力似乎均直接來自與國家多數人的各項利益共同主張，代表了多數羣體的共同利益主張。而且，在“一人一票”普選過程中，所有人民不論富貴貧賤，不論從事何種職業，享有的選舉投票權力均是平等的，似乎完全遵循和體現了“一切權力來自人民，一切權力體現人民主張”的價值觀體系。然而，西方國家這種“一人一票”普選民主制度背後面臨三個深刻的內源性悖論：

一是阿羅不可能悖論（Arrow’s Impossibility Theorem）。按照“將每個個體表達的先後次序綜合成整個羣體的偏好次序”的博弈，揭示了西方國家通行的投票選舉方式，並不能保證產生出合乎大多數人意願的領導者。或者説直接的含義是，隨着候選人和選民的增加，“公平選舉”必然會逐步異化為“少數利益集團選舉”，最終造成“程序民主”必將越來越遠離“實質民主”。

**二是發展悖論。**如果僅僅將國家的存在視作是協調和滿足持有不同利益訴求的不同羣體共同平等權利需求的基本功能，而忽略了國家的根本性質是協調和保護經濟社會可持續發展的內在機制的核心職能，最終必然導致“一人一票”普選民主制度變異成為一個“分利”體制而非“創造”體制。針對採取“一人一票”普選民主制度的國家而言，很容易就存在的一個難以忽略的演化邏輯是：一方面，完全自由主義的市場競爭體制→弱肉強食機制和壟斷機制→社會階層的形成和收入不平等的必然發生→資本相對勞動的持久和固化優勢→社會階層的固化和收入不平等的持續擴大→底層羣體對“一人一票”普選民主制度的依賴。另一方面，“一人一票”普選民主制度→政客偏向普通人利益的選舉策略→高福利主義的盛行→“分利”體制的形成→“創造”體制的弱化→“分利”體制的固化→分利羣體對“一人一票”普選民主制度的偏好固化。這兩個方面演化機制之前相互交織的作用效應，就必然會導致迷信“一人一票”普選民主制度的國家，很是容易陷入“越是民主，經濟發展動力越是缺失”的發展陷阱。

**三是利益分配悖論。**在資本主義國家發展的初級階段，隨着大工業化的爆發和深化，社會創造財富的能力迅速提高，資本主義國家的絕大多數羣體均從快速增長的社會財富創造格局中獲益。然而，隨着資本主義國家普遍進入金融資本主導的發展階段，資本對各種能夠創造壟斷利潤和創新超額利潤的行業和企業的控制權相對更為突出。這就導致了掌握金融資本的羣體獲取社會財富的能力得到顯著強化，而勞動羣體依靠體力勞動、腦力勞動和人力資本獲取社會財富的能力提升幅度仍然相對較弱，甚至出現停滯弱化的重大現象，導致“一人一票”普選民主制度不僅不能夠動搖或改變資本主導的經濟制度及其背後偏向資本的國民收入分配體制，在國民初次分配格局中形成的偏向資本的收入分配機制，由於發達國家製造業相對空心化和金融投資投機機會盛行，在國民再次分配格局中資本通過金融槓桿攫取利益的能力被進一步放大和強化，國民經濟中的利益分配機制扭曲和收入不平等現象得到持續固化和強化。此外，針對那些資本主義國家而言，資本控制者在資本成為國家經濟主導者的情形下，必然會內生出干預國家權力的內在動機，在“一人一票”普選民主制度是有利於自身利益攫取的前提下，催生出鼓吹、捍衞和傳播“一人一票”普選民主制度的強烈激勵動力，從而從國家價值觀的角度來編織“一人一票”普選民主制度是人類社會最優制度的幻想或假象。

（二）如何理解社會主義制度下資本無序擴張的產生原因

依據我們前面分析所得到的基本結論是，市場經濟制度本身並不是導致資本無序擴張的直接原因，但是，市場經濟制度卻是資本無序擴張的重要載體平台，這就會在一定程度上造成市場經濟制度是導致資本無序擴張的直接因素的假象。在社會主義制度條件下，仍然難以迴避的一個重大問題是，社會主義市場經濟中是否也會存在資本無序擴張的現象？與資本主義制度有着本質性的差異，在社會主義制度下，資本既不能控制事關國民經濟命脈的行業企業，也不能干預政府行政權力，因此，資本勢力及其背後對政府權力的干預動機，並不是造成社會主義制度條件下資本無序擴張的直接原因。然而，社會主義國家在其初級階段中，從資本角度來看，無論是國有企業還是私人資本仍然是市場經濟運行的主導力量，而各類勞動者仍然是處於市場競爭中的相對弱勢地位，這就必然導致社會主義初級階段中在一定範圍內會產生資本控制國民經濟關鍵命脈的現象。這裏，一個需要重點關注的問題是，資本只要沒有得到制度和政府的有效約束和監管，就一定會產生通過無序擴張來攫取短期最大利潤利益的內在激勵動機。在自由主義的市場競爭機制環境下，由於一味追逐壟斷超額利潤的激勵動機，會迫使企業在短期之內利用資本快速擴張形成市場壟斷勢力來獲取短期超額壟斷利潤，甚至會誘使私人企業和資本進入具有公共產品性質或半公共產品性質的領域，或者依靠與政府權力的勾結合謀形成非市場化的發展優勢以及行政壟斷地位，或者私人資本湧入到具有投資投機性質的特定產品領域乃至金融投資投機領域，進而導致實體經濟空心化和金融發展虛擬化的重大現象的發生。由此，可以得到的基本判斷是，倘若社會主義國家迷信資本主義國家宣揚的完全自由放任的市場經濟制度是最優制度的説法，放棄或弱化政府對經濟的合理干預和監管功能，割裂政治和經濟是不可分割的國家經濟治理思想，而沒有有效監管市場經濟的運行和微觀企業的壟斷行為，就會陷入西方發達國家針對社會主義國家精心設計的“新自由主義”陷阱，迫使社會主義產生類似資本主義國家的各種資本無序擴張的現象。

▍如何認識中國當前資本無序擴張的重大現象與形成機制****

（一）私人資本的非實體化現象，亦可稱之為私人資本的金融化虛擬化現象

隨着中國以製造業為主的實體經濟部門的利潤率相對下降，眾多製造業企業特別是中小微企業的轉型升級和自主創新能力提升活動，面臨獲取各類人才、技術創新和資本市場等關鍵要素能力不足的重大現象，導致眾多製造業企業的民間資本和私人資本逐步脱離自身的經營主業，轉移到房地產、股票市場乃至大宗商品等領域的投資投機活動，導致中國的房地產、股票市場乃至大宗商品行業出現了價格過快增長和價格波動幅度較大等類型的投機行為以及資本泡沫等諸多現象，甚至出現了大量民間資本和私人資本向國外轉移的重大現象。這可被歸納為中國情景下的私人資本的非實體化現象。

表面上來看，造成中國民間資本和私人資本脱離製造業為主的實體經濟部門，進入房地產和金融市場進行投資投機行為，是與製造業部門面臨各種關鍵要素成本上升導致的利潤率下降造成的。而從深層次角度來看，中國情景下民間資本和私人資本的非實體化現象，本質上是與各級政府針對社會主義制度條件下民間資本和私人資本的發展戰略定位和根本出發點的理解不清晰密切相關。社會主義制度條件下堅持毫不動搖地發展民營經濟的根本目的，依靠激發普通勞動者的創業創新能力，為多數人創造就業崗位和收入增加機會，拓展“共同富裕”的實現途徑。因此，依據此根本目的，中國應該鼓勵發展的是多數人能夠直接分享企業發展成果的股份合作制企業，而非純粹的個人或少數人所有的民營企業或私人企業。只要是個人或少數人所有的民營企業或私人企業，難以避免地就會出現隨着企業成長和發展所創造的財富向個人和少數人快速集中集聚的重大現象。一旦資本向少數羣體集中，就必然會導致為了追逐資本短期收益最大化而迫使私人資本無序擴張的重大現象。換而言之，個體所有資本或私人所有資本本身並不會直接導致資本無序擴張，而是資本集中在少數個體或私人手中，就創造了資本無序擴張的温牀。

（二）私人資本滲透公共產品領域

中國經濟發展進程中出現的另一種資本無序擴張的重大現象是，私人資本或民間資本滲透和侵蝕到關鍵的公共產品領域。這集中表現在：一是基礎教育領域湧入了大量私人資本和民間資本，造成課外教育培訓過度化和基礎教育競爭化發展的突出變異現象，嚴重扭曲了中國基礎教育和義務教育公平化和素質化的核心原則；二是基本醫療和公共衞生領域進入了大量私人資本和民間資本，造成了普通羣眾看病貴、過度治療甚至虛假治療的突出變異現象，嚴重違背了社會主義條件下醫療系統的本質是“救死扶傷”和保障普通羣眾身體健康的核心原則；三是類似新聞媒體領域也出現了私人資本、民間資本滲透的苗頭。西方國家的發展經驗證明，私人資本一旦與新聞媒體結合，就必然會變異成為宣揚資本攫取和掠奪利益合理性的關鍵手段，成為資本滲透國家機器和影響政府權力的重要手段。西方發達國家所出現的私人資本對新聞媒體的廣泛控制行為，導致了西方國家的新聞媒體表面上是儘可能站在多方面利益的多視角客觀立場，實質上已經淪為特定利益集團的代言人，成為宣揚西方資本主義制度優越性和先進性的重要工具，成為西方國家資本影響和控制政府權力的核心手段。為此，中國迫切需要從自身社會主義制度的立場，科學界定好私人資本和民間資本在公共產品領域的各自邊界，正確把握國有資本和非國有資本在公共產品領域的“隔離帶”和“防火牆”，嚴格防控私人資本、民間資本在公共產品領域的亂滲透、亂進入、亂作為現象。

（三）互聯網產業資本的壟斷性現象

一方面，隨着中國互聯網平台企業的全面崛起，誘發的一個重要現象是，這些頭部互聯網平台企業利用自身獨一無二的網絡經濟特徵形成的壟斷地位，對參與平台交易和經營的中小微企業形成了壓榨效應，導致參與這些平台交易和經營的中小微企業難以獲取正常的市場利潤。而且，這些平台企業會利用自身掌控的針對消費者的相關大數據信息優勢，採取各種違背市場公平原則和消費者權益保護法的行為來追求平台企業利潤最大化，造成了以“殺熟”“花錢買排位和好評”等主要形式的違法違紀行為的普遍發生。更為重要的是，中國的互聯網平台龍頭企業由於可以利用自身獨特的網絡經濟優勢獲得超額壟斷利潤，在追求超額壟斷利潤的私人資本和金融資產的全面支持扶持下，快速發展壯大成為“大而不倒”“尾大不掉”類型的規模龐大互聯網平台企業；另一方面，隨着互聯網企業的發展壯大，出現了互聯網企業向金融領域滲透和蔓延的重大現象。在中國金融監管制度體系相對滯後的情形下，互聯網金融企業的快速崛起帶來了互聯網金融泡沫、並且擾亂了中國已有的金融秩序，誘發了局部性金融風險等一系列問題，迫使中國金融監管機構採取全面禁止的“一刀切”方法來應對中國的互聯網金融泡沫和亂象問題。

針對中國互聯網產業發展過程中暴露出來的這些典型資本無序擴張現象，必須高度重視其背後的驅動力量：一方面，互聯網平台企業作為推動中國數字經濟發展的核心力量，成為各級政府爭相招商引資和採取各種優惠政策培育發展的重點產業，這就可能導致這些互聯網平台企業在各級政府監管動力機制缺失的情形下，成為各類資本的投資青睞對象，獲得更為快速的擴張機會和增長空間；另一方面，針對這些新興產業及其可能隱含的各種發展風險，中國各級政府總體上仍然採取是“摸着石頭過河”導向的監管策略，就難以避免地會產生前瞻式監管意識不足、監管制度建設滯後以及監管制度嚴重落後等一系列問題，助推互聯網產業發展中的資本無序擴張現象及其誘發的一系列風險。

（四）資本對政治的干預現象

正如我們以上分析的邏輯，資本主義制度條件下資本無序擴張的一個重要特徵，就是資本與政治的相互勾結和合謀，私人資本的發展壯大一定會誘發對國家政治權利的干預和控制動機，從而更好地維護私人資本的利益。社會主義制度條件下資本只是維護市場經濟體制正常運行的一個重要工具，其應該是服從國家政治權力，換而言之，資本中性原則及其隱含的私人資本不能謀求依靠干預政府權力來獲取額外的發展優勢，是社會主義市場制度的一個基礎性內容。然而，從中國的發展經歷來看，出現了私人資本對政府權力進行影響甚至干預的苗頭，突出表現為資本對掌握重要權力官員的“圍獵”式腐敗行為，表現為私人企業老闆對各級政協委員和人才代表的熱衷行為，表現為部分私人企業主熱衷於培養下一代進入政府機構部門工作的普遍現象。這些行為或多或少就在一定程度上體現出中國的私人資本、民間資本已經出現了對政府權力施加影響和干預的苗頭。

▍確立中國特色社會主義條件下資本有序擴張的基本原則****

依據以上的綜合分析，可以明確確立中國特色社會主義條件下資本有序擴張的基本原則，包括兩個核心原則及其衍生出的六個重要原則，其具體體現在：

（一）核心原則

**1.更高更快的發展效率。**從經濟增長能力來看，社會主義制度的優越性，主要體現在相對資本主義制度具有更高更好的經濟增長能力和發展效率。事實上，從中國的經濟發展歷程來看，在新中國建國70多年的期間內，就從一個農業國家發展成為全球製造業規模最大的工業大國，要比全球主要發達國家在相對更短的時間內實現了從農業國到工業國的轉變。可以期待的是，中國將會以相對更短時間實現從工業大國到工業強國的轉變，實現從創新學習國家到全球領先創新型國家的轉變。因此，更高更快的經濟增長能力和發展效率，是彰顯社會主義制度優越性的重要標誌。社會主義制度相對資本主義制度具有更高更快的發展效率的制度優勢應該體現在：一方面，經濟發展的根本目的是為了絕大多數人民羣體追求更高水平的物質財富和精神文化需求，企業制度的設計就應該是與人的全面發展要求相互激勵相容，從根本上更能激勵所有勞動羣體的主動創造力和創新力；另一方面，社會主義制度國家始終堅持政府和市場兩者功能有機結合的經濟調控模式，具體體現在獨有的企業制度、政府職能和市場競爭的有機結合制度，突出表現在政府利用國有企業對關乎國計民生的關鍵核心領域的掌控以及依靠強有力的宏觀經濟調控能力，即時熨平經濟增長過程中的有害性經濟波動或輸入型經濟危機，儘可能在中高速層面實現經濟平穩增長。

**2.更廣泛更為持久的社會公平。**正如我們前文揭示和闡述的內在邏輯，資本主義條件下資產階級、中產階級和無產階級的形成與固化，資本控制者和壟斷者在金融市場槓桿效應刺激下財富積累能力進一步提升等多重作用效應下，資本主義發展的必然結果是社會不同階層的快速分化和固化以及不同階層之間收入差距的持續擴大。而且，隨着資本主義“一人一票”民主選舉制度的普及、金融市場資本市場的爆發式擴張以及技術創新推動的社會財富生產能力極大提升等現象的發生，資本主義國家的中產階級規模不僅沒有得到擴大，相反，卻出現了中產階級羣體進一步收縮的重大現象。由此表明，資本主義國家由社會主義改良運動帶來的中產階級羣體的擴大趨勢，並不具有可持續性，這是由資本主義制度的內在缺陷造成的，難以通過自身制度的修正或改良加以徹底解決。對比來看，堅持社會主義制度的國家在引進市場經濟初期，可能會帶來不同羣體之間的收入差距拉大現象，但是，隨着社會主義國家經濟發展全面跨越中等收入國家門檻，進入高收入國家的遞進式發展階段，經濟發展的核心目標之一就是要儘可能促進中等收入羣體的持續擴大，最終實現持久性的“橄欖型”國民收入分配結構。這其中，利用企業所有制類型的突破性創新來實現更為公平和兼顧效率的國民初次收入分配格局，利用政府強大的系統性調控能力來實現公平和兼顧效率的國民再次收入分配格局，利用社會主義的獨特價值觀來實現公平導向的國民三次收入分配格局，是促使社會主義國家能夠在高收入發展階段完全實現更廣泛更為持久的社會公平格局的核心機制。

（二）衍生原則

依據以上兩大基本原則，可以引申出社會主義制度下資本有序擴張的其他衍生原則：

**1.資本中性原則。**社會主體條件下必然會有政府對資本的干預、政府對市場的干預、政府對企業的干預等行為，但是，絕對不能有資本干預政府、資本干預權力、資本圍獵政府官員等行為，可以理解為社會主義制度下的資本不能干預權力原則，由此，可以抽象為社會主體條件下的資本中性原則。

**2.政府和市場兩者功能有機融合原則。**社會主義條件下經濟發展的制度優勢，就是基於政府和市場兩種調控手段的有機融合，既不迷信完全放任的自由主義市場經濟模式，也不能陷入政府指令完全主導的計劃經濟模式，必然要在經濟發展進程中探索出政府和市場有機融合和互為補充的新模式。而且，隨着社會主義國家經濟發展處於不同階段，政府和市場的功能邊界應該是可動態調整變化的，切不可陷入僵化模式，政府功能邊界多一點還是市場功能邊界多一點，並不是檢驗社會主義市場經濟是否符合西方所定市場經濟標準的判別依據，能否有效地推動兼顧效率和公平的增長模式，應該是檢驗社會主義市場經濟制度的核心依據。

**3.創新導向發展原則。**創新已經成為全球各國推動經濟可持續增長的核心動力因素，培育和強化從基礎研究到應用基礎研究再到工程化產業化研究各個環節的自主創新能力，均已成為全球各國經濟發展競爭的核心手段。相比資本主義制度國家，社會主義制度國家應該更具有打造“全球領先的國家戰略科技力量+重點產業鏈的關鍵核心技術創新突破+具有全球競爭力的企業技術創新能力”的三位一體式國家創新體系的綜合優勢。因此，檢驗社會主義制度相比資本主義制度更具有發展優勢的核心條件之一，就是要比資本主義國家更具有激勵各種類型自主創新能力特別是激發分類人才創造力的特定機制體制優勢。

**4.國家產業鏈供應鏈安全原則。**不容否認的客觀事實是，當今世界是一個資本主義制度國家和社會主義制度國家共存的全球化格局，兩者之間表面上呈現出的是民主價值觀和國家制度之間的差異和競爭，按照經濟基礎決定政治上層建築的基本邏輯，從深層次角度來看，兩者之間本質上呈現出的是經濟發展能力的競爭，而非所謂的民主價值觀和國家制度之間的直接競爭。正是基於這樣的經濟競爭邏輯，在中國經濟持續崛起從中等收入階段進入高收入階段的特定發展時期，為了維護西方發達國家的民主價值觀和國家制度的領先優勢，以美國為首的西方發達國家組建了針對中國的技術創新封鎖和遏制同盟體系，對中國經濟可持續發展帶來了難以忽略的外部衝擊效應。由此，在持續堅持深化對外開放背景下，必須切實保障社會主義國家最為基本的經濟發展安全能力，控制重點產業鏈供應鏈的安全風險。

**5.共同富裕原則。**社會主義制度國家要真正實現更廣泛更為持久的社會公平的核心原則目標，必須在經濟發展達到一定階段後，要將經濟發展目標切實轉向和落實到共同富裕目標方面。從中國的經濟發展實踐來看，可以依靠三條具體路徑來加以實施：一是“先富帶動後富”，鼓勵有條件的羣體通過合法創新創業手段先富起來，再鼓勵這些先富羣體通過溢出效應和示範效應，幫助相對貧困羣體通過創新創業活動逐步富裕起來。二是“東部沿海發達地區帶動中西部地區”。針對中國這樣的區域廣闊的發展中國家而言，由於自然稟賦條件、地理區位和歷史沉澱等一系列因素的差異性，必然會存在較為突出的區域發展不平衡現象。為此，在鼓勵具有先發優勢的東部沿海地區實現經濟起飛和較高水平發展之後，要主動利用產業梯度轉移效應和關鍵要素資源流動效應以及示範效應，帶動相對不發達的中西部地區的經濟發展和人均收入水平的持續提高。**三是“城市帶動農村”。**中國經濟發展過程中始終面臨城市和鄉村地區之間二元經濟結構分化現象，在中國經濟全面進入高質量發展階段之後，依靠城鄉融合的發展策略、鄉村振興計劃和適宜地區加快城市化等一系列策略的推進，徹底解決中國城市和鄉村地區之間的經濟發展差距和促進農村居民收入的可持續增長。

**6.人類命運共同體原則。**當今世界，以美國為首的西方資本主義國家雖然是推動全球一體化的主要動力，但始終是立足於自身國家利益最大化的核心原則。而且，西方資本主義國家將社會主義國家的發展和崛起，看作是“零和博弈”，一旦覺得其他國家經濟崛起威脅到以美國為首的西方國家經濟發展利益，就會採取各種排斥性的方式加以阻礙和遏制。對比來看，社會主義國家並不追求利用國家制度和核心價值觀針對他國的所謂制度競爭，而是立足於自身的經濟發展成果，通過與其他發展中國家、新興大國乃至發達國家構建全球化的產業鏈、供應鏈、創新鏈、人才鏈的協作體系，構建“互利共贏、均衡增長”的全球經濟協同發展模式，從而彰顯社會主義國家始終堅持的人類命運共同體原則。

**▍**構建中國特色社會主義條件下資本有序擴張理論與政策體系的幾個重點突破口

**第一，全面確立中國特色社會主義資本論理論框架在維持中國經濟運行體制和保持資本有序擴張中的核心指導地位。**當前，必須科學認識到構建中國特色社會主義資本論理論的重大價值及其呼之欲出的重大背景，只有在理論層面釐清了進入21世紀後中國特色社會主義資本論的理論基礎和科學內涵，方可為中國今後一段時期內實現資本有序擴張的方向與途徑，提供堅實的理論指導意見和保障良好的運行機制基礎。為此，探索21世紀中國特色社會主義資本論的理論框架和核心邏輯，既是擺在中國學者面前的重大理論研究任務，也是今後一段時期指導中國經濟可持續發展的重要理論框架，更是習近平新時代中國特色社會主義思想的重要構成部分。

**第二，儘快構建符合中國資本有序擴張內在規律的新型政府監管體系制度。**針對中國當前經濟發展階段中已經爆發的多種類型多種特徵的資本無序擴張重大現象，面對政府監管制度建設相對滯後的重要現象。一方面，隨着數字經濟、新興產業和資本市場的快速發展，中國在經濟發展進程中的眾多領域逐步暴露出一些複雜的多樣化的新型資本無序擴張現象，而這些資本無序擴張現象按照既有的市場監管政策法令，並不能得到有效的監管和處罰，實質上這就導致中國的市場監管體系在很大程度上發生了監管制度相對滯後的突出現象；另一方面，從中國各級政府現行的市場監管政策法令來看，存在較為突出的“紅綠燈”體系混亂或不清楚現象，該禁止的沒有禁止，不該禁止的被禁止，甚至出現既有綠燈又有紅燈的混亂現象，以及“一刀切”的極端行為。因此，迫切需要針對這些當前正在發生以及未來可能發生的新型資本無序擴張現象，儘快設計系統性、前瞻性和針對性的市場監管政策法令制度體系。

**第三，牢牢立足於體現社會主義價值觀和符合全球市場經濟制度一般邏輯這兩大基本立場的中國特色資本有序擴張新模式。**一方面，要客觀認識到的重要事實是，要真正制定有利於促進中國資本有序擴張新模式形成的基本原則，本質上並不能一味遵循純粹的市場經濟原則，而是充分考慮到中國特色社會主義的核心價值觀立場，必須從政治立場來設計培育、促進和監管中國資本有序擴張的新模式、新機制和新範式。進一步來看，打造中國特色的資本有序擴張新模式的政治立場導向問題，就是要牢牢立足於深刻體現中國特色社會主義的核心價值觀，關鍵就在於打造兼顧經濟高質量發展和共同富裕雙重目標的資本有序擴張體系。另一方面，即便是要立足於打造符合中國社會主義價值觀的中國特色的資本有序擴張的新模式、新機制和新範式，也需要兼顧符合全球市場經濟運行制度的一般邏輯和內在規律。這不僅僅是深刻體現中國所堅持的深化對外開放戰略的重要途徑，也是彰顯中國經濟深度融入全球化產業和貿易體系的關鍵手段。

**第四，始終堅持將政府和市場各自功能有機結合作為推動中國資本有序擴張新模式形成的基礎條件。**一方面，要科學界定和理順中國各級各地政府在導致特定領域資本有序擴張中的合理功能邊界和定位，儘快取消針對特定領域產業企業發展的各類政府優惠政策，消除由於政府不合理的產業政策而造成的特定產業企業資本無序擴張的內在機制。依據中國建設全球領先的創新型國家和高水平科技自立自強的核心發展目標，尤其是要將中國各級政府的成本干預型的產業政策逐步向普惠型的創新政策全面進行調整和轉變；另一方面，更要強調市場公平競爭機制在決定資源配置中的決定性作用，全面消除和預防各種新型的產業壟斷或企業壟斷現象，真正激勵企業依靠全面的持續性的自主創新能力提升來獲取國內乃至全球的創新競爭優勢。換而言之，就是嚴格限制行政性壟斷，適度限制自然壟斷，全面鼓勵創新性壟斷。

**第五，構建與中國特色社會主義資本有序擴張相匹配的新型企業制度。**客觀事實是，微觀企業是維持一國資本運行機制的最為基礎最為重要的承擔者，其不僅僅決定着資本的投入方向，也決定着資本的內在運行規律。更為重要的是，企業的所有制性質也是影響一國資本運行機制的關鍵因素，不同所有制性質的企業有着資本運行的不同機制。私人所有制企業及其私人資本在一定程度上是資本無序擴張的核心載體，而且，在缺乏有效監管的前提下，國有資本也會成為資本無序擴張的重要推手。為此，要真正從根本上解決中國特色社會主義條件下可能會發生的資本無序擴張問題，就是要積極構建與中國特色社會主義資本有序擴張相匹配、相適宜的新型企業制度。一方面，要立足於鼓勵和發展有利於企業各類人力資本所有者利益分配的新型股份合作制企業，將之作為體現中國特色社會主義制度的重要基礎；另一方面，要鼓勵企業私人資本向企業技術創新能力提升、重點產業鏈的關鍵核心技術創新突破等領域集聚，鼓勵私人資本向創新型中小微企業和研發密集型、人力資本密集型的專精特新企業集中，成為支撐中國建設全球領先的創新型國家和高水平科技自立自強的關鍵力量之一。

**第六，努力打造與深刻體現中國特色社會主義核心價值觀的國民收入分配體制相匹配的新型資本有序擴張模式。**一方面，儘快構建深刻體現中國特色社會主義核心價值觀的協同發展的三次國民收入分配新機制。這就是，在國民初次收入分配格局中，依靠企業所有權性質的全面創新，特別是構建新型的社會主義性質的股份合作制企業，來提高人力資本擁有者在初次收入分配格局中的重要地位，形成多數員工相對均等化持股和共同分享企業發展利益的新型社會主義企業制度；在國民再次收入分配格局中，要通過從頂層設計持續推進體現中國特色社會主義國家價值觀的財政轉移制度，尤其要全面促進中等收入羣體規模持續擴大發展戰略和儘快實施“國民收入倍增計劃”，要主動利用社會主義核心價值觀背後藴含的社會道德力量，強化三次分配機制在調節社會財富差異、實現公共服務均等化和保障高水平科技自立自強等領域的重要地位。另一方面，通過全面深化國民收入分配體制改革和實施新型企業制度設計，徹底扭轉“壟斷創造財富”“投機創造財富”“權力創造收入”“關係創造收入”“金融創造最大利潤”等一系列不合理的初次和再次國民收入分配模式，創造出“勞動創造收入”“技術創造收入”“知識創造收入”“創新創造收入”的初次國民收入分配體制，以及“平等股權創造財富”“企業主人創造收入”的再次國民收入分配體制。