3年內至少97名美國會議員或其親屬涉嫌違規買賣金融資產_風聞

來源：人民日報 作者：李志偉

-2022-

12/30

08:39

2

原標題：3年內至少有97名美國國會議員或其直系親屬涉嫌違規買賣金融資產。美媒認為——

內幕交易凸顯美式民主虛偽本質（深度觀察）

美國媒體近期調查發現，2019至2021年間，至少有97名美國國會議員在其個人或直系親屬買賣股票、債券或其他金融資產時，涉嫌利用其在國會工作中得到的內幕信息。在美國政治中，從國會到行政機構，乃至法院、美聯儲等機構，官員參與內幕交易花樣百出且鮮受懲處，幾乎已成為公開的秘密。儘管民眾普遍希望彌補立法漏洞，但大部分國會議員對此持反對態度。美國媒體評論指出，美國不少國會議員以權謀私、中飽私囊的行為，凸顯美式民主的虛偽本質和深層困境。

“不少議員或其家庭的股票交易領域與其工作有相關性”

據《紐約時報》日前報道，從2019年到2021年，涉嫌內幕交易的議員佔美國國會議員總數的約1/5，其中共和黨49人、民主黨47人、獨立國會議員1人。這些國會議員利用對政策變化的瞭解，在股價上漲前買進股票，在股價下跌前拋售股票，以此獲得不菲收益。

據美國媒體披露，“不少議員或其家庭的股票交易領域與其工作有相關性”，如買賣醫藥公司股票的共和黨籍眾議員裏克·艾倫，是推動處方藥定價法案的眾議院教育和勞工委員會成員；買賣銀行股票的民主黨籍眾議員辛迪·阿克斯恩，是眾議院金融服務委員會成員；力推可再生能源相關立法的民主黨籍眾議員阿蘭·洛温塔爾，其家人2019年至2021年間97次買賣太陽能企業股票。

有些股票交易時間點很“微妙”。阿蘭·洛温塔爾的妻子在2020年3月5日出售了其持有的波音公司股票。一天後，洛温塔爾所在的眾議院交通和基礎設施委員會就公佈了對波音737 Max機型空難調查報告。民主黨籍眾議員凱瑟琳·克拉克所在的眾議院撥款委員會負責包括公共衞生領域在內的各種撥款，其丈夫2020年在醫療公司豪洛捷從美國衞生與公眾服務部和國防部獲取1.19億美元合同的一週前兩次買入該公司股票，並在相關消息宣佈數天後賣出。2020年，共和黨籍眾議員邁克·凱利的辦公室得知美國商務部將啓動一項有利於美國克利夫蘭—克利夫斯礦業公司的關税調查，在正式消息公佈前，其妻子已經買入了該公司股票。

美國商業內幕網站報道説，在烏克蘭危機爆發後，至少20名國會議員或他們的配偶買入雷神和洛克希德·馬丁公司的股票。受益於美國對烏克蘭的軍事援助，這兩家公司的股票出現大幅上漲。

美國國會眾議院議長南希·佩洛西的丈夫保羅·佩洛西的股票交易收益率驚人。據披露，2019年至2021年間，保羅·佩洛西交易了價值2500萬至8100萬美元的股票及其他金融資產。佩洛西夫婦2021年投資回報率超過50%，遠超著名投資家巴菲特同期26%的投資回報率。南希·佩洛西的個人資產從2008年的3138萬美元增長至2018年的1.14億美元。保羅·佩洛西曾在國會通過《芯片和科學法案》前，大量突擊交易芯片企業英偉達的股票。《紐約郵報》報道稱，佩洛西一家從其負責監管的大型科技公司的股票中賺到了3000萬美元。

美國媒體指出，美國議員把國會當成發家致富之地，找準機會購買、拋售股票，賺得盆滿缽滿。“華盛頓公民責任與道德組織”網站刊文指出，當美國國會議員看來是“相當出色的投資戰略”。

“《股票法》懲罰力度過輕且沒有嚴格的執行機制”

面對層出不窮的內幕交易醜聞，美國雖然早就出台相關法律和監管措施，但收效甚微，而負責立法的美國國會議員更是長期居於“法外之地”。

2012年，美國國會通過《停止利用國會消息交易法案》（簡稱《股票法》）。禁止國會議員和工作人員靠“履職過程中獲得的非公開信息謀取個人利益”，並要求國會議員本人及配偶在買賣超過1000美元的股票、債券等金融產品後45天內提交報告。然而，首次違反報告時間規定的處罰僅為200美元罰款，甚至可以被豁免。美國媒體援引業內專家的話指出，“《股票法》懲罰力度過輕且沒有嚴格的執行機制，形同虛設”。據美國商業內幕網站統計，僅在2020年至2021年間，就有57名國會議員違反《股票法》的報告規定，但沒有任何一名議員因此被起訴。

2020年初，包括時任美國國會參議院情報委員會主席理查德·伯爾在內的多名聯邦參議員，在美國股市因疫情蔓延暴跌前拋出股票。據美國消費者新聞與商業頻道報道，美國司法部在經過調查後決定不起訴伯爾，但沒有向公眾解釋原因。

今年以來，有部分美國國會議員提出法案，要求限制議員及其家屬持有和交易股票。眾議員普拉米拉·賈亞帕爾表示：“國會議員的職責是服務民眾，而不是謀取個人的經濟利益。允許議員及其配偶持有和交易股票，就等於向腐敗敞開大門，這是不能容忍的。”

但不少高官對此表示反對，南希·佩洛西就是其中之一。她曾在面對記者質問時宣稱，美國是“自由市場經濟”，國會議員都應該能參與金融交易。在這一問題上，民主、共和兩黨罕見地“意見一致”。根據美國《華爾街日報》報道，國會參議院少數黨領袖、共和黨人麥康奈爾也曾表示，他投資共同基金，並建議同事也這樣做。

美國福克斯新聞頻道主持人史蒂夫·希爾頓説，大多數政策，特別是大多數與企業有利害關係的法規都是由國會的各種委員會制定的，“這些委員會卻不受審查。一切都如此腐敗”。

“嚴重損害民眾對美國國會和其他政府機構的信任度”

美國“公開的秘密”網站報道稱，當美國官員們在公共和私營領域的“旋轉門”進進出出時，相伴的是特權、機會以及金錢。美國國會議員利用內幕信息進行股票、債券或其他金融資產交易的行為，“嚴重損害民眾對美國國會和其他政府機構的信任度”。

曾在小布什政府擔任白宮法律道德顧問的理查德·佩因特指出，兩黨在議員內幕交易問題上都表現得很虛偽，雙方都難辭其咎。美國聯邦政府道德辦公室前主任沃爾特·肖布説：“這不是政治左與右的問題，而是貪婪的問題。”

“長期以來，國會一直未能達到美國人民所期望的較高道德標準。”非營利組織“政府監督項目”執行主任丹妮爾·布賴恩説，最近出現的多起國會議員及其配偶進行內幕交易的案例，使這一問題變得比以往更為緊迫。參議員瑪莎·布萊克本更是直言，“華盛頓幾乎失去了美國民眾的信任”，允許國會議員交易股票直接導致腐敗。

“年復一年，政客們設法跑贏市場，買賣着他們負責監管的公司數百萬的股票。”參議員喬希·霍利指出，華爾街、大型科技公司與民選官員聯手，以犧牲國家利益為代價，大肆謀取私利。

（本報華盛頓電）