“世紀大爆倉”主角Bill Hwang被逮捕，近12家公司估值因其損失超千億美元

（觀察者網 訊）Archegos Capital Management 創始人Bill Hwang(比爾·黃)及其前首席財務官 Patrick Halligan 週三被指控犯有證券欺詐和敲詐勒索罪，檢方稱這是一個幾乎危及美國金融體系的大規模欺詐和操縱計劃。

比爾·黃（左）週三在曼哈頓離開法庭。他以 1 億美元的債券獲釋，以 500 萬美元的現金和兩處房產作為擔保。圖自紐約時報

據英國《金融時報》4月27日報道，倒閉的家族辦公室 Archegos Capital Management 的創始人 Bill Hwang 已被美國當局逮捕，並被控敲詐勒索、欺詐和操縱市場。

週三（4月27日）公佈的起訴書指控58歲的Hwang和45 歲的前首席財務官Patrick Halligan將Archegos用作“市場操縱和欺詐的工具”，“對美國證券市場的其他參與者產生深遠影響”。

該案由曼哈頓的聯邦檢察官提起，標誌着對Hwang的首次刑事指控。Hwang是 Julian Robertson的老虎管理基金的老兵之一，其鮮為人知的投資工具在一年前發生內爆時震驚了華爾街的一些最大金融機構。

去年3月底，Archegos爆倉引發“人類歷史上最大單日虧損”，成為金融市場上最受矚目的事件之一。Archegos背後的韓國裔基金大佬比爾·黃因此進入公眾視線。據媒體公開報道，從2020年3月到2021年3月，比爾·黃控制的Archegos以保證金購買了數十億美元的總回報掉期。這些基於證券的掉期允許投資者通過有限的資金來持有公司證券的鉅額頭寸。

報道稱，比爾·黃頻繁地進行相關掉期交易，目的是為了大幅抬高公司股票的價格，從而誘使其他投資者以高價購買這些股票。

在比爾·黃的交易策略下，Archegos的管理規模和盈利能力快速增長。根據SEC透露的數據，該公司在2020年3月使用約15億美元本金購入約100億美元的證券，到了2021年3月，該公司則動用超過360億美元購買了約1600億美元的證券。

據美國證券交易委員會透露，Archegos在風險敞口、持股集中度和流動性方面一再故意誤導交易對手，以增加交易能力，以便可以持續購買重倉的股票。在2021年3月，Archegos的重倉股之一，維亞康姆公司宣佈增發股票，股價開始快速下跌。Archego公司無法滿足追加保證金要求，隨後的違約和崩盤導致交易對手遭受了數十億美元的損失。

儘管CFO哈利根當時質疑這一策略，但比爾·黃告訴交易員“繼續執行指令”。最終，騙局無法維持。

Archegos的倒閉給包括瑞士信貸、瑞銀、野村和摩根士丹利在內的投資銀行帶來了數十億美元的損失，由於Archegos的頭寸被平倉，近十家公司的估值被抹去了1000多億美元。

報道介紹，該集團利用從摩根士丹利和瑞士信貸等銀行借來的資金，在維亞康姆-哥倫比亞廣播公司（現稱派拉蒙）以及在線零售商Shopify和Farfetch等美國上市公司中積累了數十億美元的頭寸。通過使用衍生品，與之交易的銀行代表Archegos買入或賣出股票，該公司的活動沒有給投資大眾留下明顯的痕跡。

檢察官威廉姆斯説：“這個計劃的範圍是歷史性的。謊言助長了股價的膨脹，膨脹又助長了更多的謊言。一圈又一圈。但是，去年音樂停止了，泡沫破滅了，價格下跌了，而當價格下跌時，數十億美元幾乎在一夜之間蒸發了。”

報道稱，4月27日，黃和哈利根在曼哈頓聯邦法院的傳訊聽證會上不認罪。

穿着整齊的綠色馬球領毛衣，黃同意簽署一份1億美元的債券，以500萬美元現金和包括他的家在內的兩處房產的權益作為擔保。這位前對沖基金經理同意限制他前往新澤西、康涅狄格和紐約部分地區的旅行限制。一名政府律師告訴法庭，他説他丟失了護照，並承諾不會申請新護照。

除了美國紐約南區檢察官辦公室採取的行動外，美國證券交易委員會還提出了民事指控。

“去年春天Archegos的倒閉表明，一家公司的活動如何對投資者和市場參與者產生深遠的影響。”美國證券交易委員會主席加里‧根斯勒（Gary Gensler）在一份新聞稿中説。

投訴還提到Archegos的首席交易員威廉‧托米塔（William Tomita）和首席風險官斯科特‧貝克爾（Scott Becker）涉嫌參與其中。

Hwang的代表律師勞倫斯‧勒斯特伯格（Lawrence Lustberg）説：“我們對美國檢察官辦公室認為適合起訴一個完全沒有事實或法律依據的案件，感到非常失望。這種針對公開市場交易的起訴是前所未有的，威脅到所有投資者。”他在一份聲明中補充説，Hwang“沒有任何不當行為”，並且一直在配合政府的調查。

哈利根的代表律師瑪麗‧穆里根（Mary Mulligan）説，他是“無辜的，將獲得免罪”。

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