京東、B站等88家中概股被列入“預摘牌名單”，專業人士：與近期財報集中披露有關

近日，在美上市中概股公司進入所謂“預摘牌名單”增加較多。根據美國SEC官網顯示，該機構週三（4日）又將包括京東、嗶哩嗶哩、拼多多在內的88家中概股加入“預摘牌”名單，使得名單上的中概股數量上升至105家。中金公司有關專業人士對此表示，名單近期增加較快，主要與近期上市公司披露財報時間點較為集中有關。

在週三新增的公司中，包括華能國際、中國鋁業、嗶哩嗶哩、拼多多、36氪、騰訊音樂、攜程、小鵬汽車、京東、中國移動、網易、蔚來汽車、中國石油、科興生物等各行業知名公司。

根據SEC此前公佈的《外國公司問責法》，被列入“確定摘牌名單”的公司需要在三年內（自披露第一份年報開始計算、且2021年當做第一年）提交SEC需要的文件。如果“確定摘牌名單”中的公司沒有提交或提交的文件不符合SEC要求，理論上將會在披露2023年年報後（2024年初）面臨立即退市。

鑑於過去幾批操作，SEC會根據上市公司提交年報的順序更新“名單”，所以理論上所有的中概股近期都會經歷這個流程。

財聯社記者也就此採訪了中金公司有關專業人士。該人士表示，名單近期增加較快，主要與近期上市公司披露財報時間點較為集中有關。理論上講，在雙方監管部門就中美審計監管合作達成協議之前，大部分中概股公司都會進入該名單。中概股公司進入該名單並在15個工作日之後確定，是美國證監會執行《外國公司問責法》的一個正常步驟，進入確定名單也並不意味着公司必然退市，中概股公司是否退市要看雙方審計監管合作的進展和結果。據雙方監管部門公開披露的信息，雙方正繼續就監管合作保持密切溝通，加快推進合作。

相較於3月初首批名單引發顯著波動，SEC在週三的操作幾乎未引起外界關注。舉例而言，京東股價在盤後小幅下挫2%後，截至發稿時，其股價已經轉漲。

早在今年3月31日，中國證監會就曾表示，對於一些企業被SEC列入有退市風險的清單，經向美國SEC瞭解，這是美國監管部門執行《外國公司問責法》的一個正常程序，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決於中美審計監管合作的進展與結果。

中方多次強調穩步擴大資本市場制度型開放

5月4日晚間，在中國證監會官網文章《證監會認真貫徹中央政治局會議精神研究資本市場落實的政策措施》中，對中概股問題也花了不少筆墨。

中國證監會在文中表示，將穩步擴大資本市場制度型開放。拓展境內外市場互聯互通範圍，深化內地與香港資本市場的合作，推進境內企業境外上市監管制度落地。

證監會主席易會滿在4月9日的中國上市公司協會第三屆會員代表大會上，也曾提到過擴大資本市場制度型開放的事宜，表示會按照“尊重國際慣例、遵守國內法規”的原則，推動中美審計監管合作取得成果，為資本市場高水平開放，構建可預期的國際監管環境。