美國公佈第7批中概股“預摘牌名單”，滴滴、叮咚買菜在列

美國證券交易委員會（SEC）網站5月9日消息，基於《外國公司問責法案》（HFCAA）的“預摘牌名單”已經更新，滴滴、叮咚買菜、趣頭條等11只中概股在列。據悉，這是今年3月以來，第7批中概股“預摘牌名單”。

SEC網站截圖

SEC官網公佈的名單顯示，本批被列入“預摘牌名單”的包括滴滴、陸金所、金山雲、庫客音樂、趣頭條、51Talk、Antelope Enterprise、新氧科技、愛點擊、叮咚買菜和蘭亭集勢。台灣《中時電子報》稱，至此美方已經將139只中概股列入該名單之中。此前四批共23家已經過了申辯期限，被列入“確定摘牌名單”。

融孚律師事務所高級合夥人林菡此前曾對觀察者網表示，根據SEC方面的有關規定，被列入“預摘牌名單”中的公司，需要在15個工作日內向SEC提供證據，來證明自己不具備被摘牌的條件。如果他們沒有提供美國政府要求的相關文件（如審計底稿等），那麼經過這15個工作日的審核後，“預摘牌名單”中的公司就會被轉入“確定摘牌名單”。

值得説明的是，進入名單不等於立即摘牌，列入清單的公司是否在未來兩年真正退市，最終取決於中美審計監管合作的進展與結果。在中美雙方3月起開始釋放積極信號後，中國證監會副主席方星海4月21日進一步表示，證監會談判團隊與美國團隊談判非常順利，很有信心未來達成協議，讓PCAOB（美國公眾公司會計監督委員會）合法合理地進行審查。

美國證券交易委員會此前已將多家中國公司列入可能被逐出美國證券交易所的名單。中國外交部發言人趙立堅5月5日曾指出，我們注意到有關情況。中國證券監管部門已經就此與美國監管部門做過溝通。據瞭解，中國企業被列入有關名單，是美國監管部門執行其國內法律的有關步驟。這並不代表相關企業必然摘牌。這些企業是否摘牌或繼續在美上市，取決於中美審計監管合作進展和結果。

趙立堅表示，中方始終堅持通過平等合作解決在美上市中概股公司審計監管問題。這符合兩國資本市場和全球投資者利益。近期，中美雙方監管部門均向媒體表示，雙方正就審計監管合作保持密切溝通，着力推進此項合作。我們樂於看到中美監管機構達成滿足雙方監管要求和法律規定的合作安排。

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