基金經理夥同兄弟搞老鼠倉獲利2355萬元，為從寬處理還行賄

又一起基金經理老鼠倉浮出水面，這次是兄弟倆聯合操作。

近日，裁判文書網的一則關於鄒某、鄒翔涉及行賄罪的一審刑事判決書顯示，鄒翔在擔任諾安基金投資部執行總監兼基金經理期間，將未公開信息泄露給鄒某，進而指使鄒某利用實際控制的“鄒某”、“田某”兩個證券賬户進行趨同交易，非法獲利共計2355.04萬元。

此外，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔還行賄國家工作人員350萬元。

最終，一審法院判定鄒翔犯利用未公開信息交易罪、行賄罪等，判處有期徒刑十一年，鄒某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年。

非法獲利2355.04萬元

根據一審判決書的信息顯示，2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔任諾安基金投資部執行總監兼基金經理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬户的職務便利，將該基金賬户投資股票的品種、動向等未公開信息，泄露給鄒某，進而指使鄒某利用實際控制的“鄒某”、“田某”兩個證券賬户進行趨同交易，非法獲利共計2355.04萬元。

其中“鄒某”的私人證券賬户通過深圳證券交易所交易的股票共43只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數達20只，佔比46.51%，趨同交易額約2.18億元；通過上海證券交易所交易的股票共7只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數達3只，佔比42.86%，趨同交易額19.87萬元。

“田某”的私人賬户通過上海證券交易所交易的股票共53只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數達34只，佔比64.15%，趨同交易額約1.99億元。

另經法院查明，鄒翔、鄒某為兄弟關係。2010年10月起，鄒翔擔任諾安基金公司基金經理，其具有操控相關基金分組股票的權限；2015年1月15日，鄒翔申請離職，並於同年2月14日完成審批、離職。

證人證言也證明鄒翔作為諾安基金的投資總監及基金經理，從2010年3月開始管理諾安先鋒混合，直至2015年1月8日。鄒翔使用的“楊某”、“鄒翔”賬號下單均為鄒翔本人操作，賬號與密碼均是他在使用。

行賄國家工作人員

值得一提的是，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔通過唐某（退休人員，曾擔任重慶市公安局經濟犯罪偵查總隊法制科科長）請託該案承辦人，時任重慶市公安局經濟犯罪偵查總隊五支隊支隊長王某予以關照和提供幫助。王某接受請託後，多次與鄒翔商量如何降低涉案金額、泄露案件資料及案件辦理情況。為此，鄒翔於2017年5月至2019年4月期間，先後13次單獨或委託唐某送給王某共計350萬元。

具體的細節在判決中也有詳細的描述，其中證人曾某的證言顯示，2017年3月，其經朋友介紹認識了鄒翔與鄒某。他們因利用未公開信息交易被立案偵查，希望能得到從輕處理。曾某答應幫忙後，鄒翔將裝有100萬元現金的拉桿帆布包放在其辦公室，稱是打點的費用。後曾某介紹唐某給鄒翔兩兄弟認識。過了一段時間，唐某稱幫鄒翔辦事需要費用，曾某便將裝有100萬元現金的拉桿帆布包給了唐某。

而時任重慶市公安局經濟犯罪偵查總隊五支隊支隊長的王某證言顯示，2016年底，公安部將鄒翔涉嫌犯利用未公開信息交易罪案件指定給重慶市公安局管轄，由其所屬的證券犯罪偵查支隊負責偵辦。2017年4月，鄒翔通過曾某、唐某等人表達其希望能在偵查階段撤案或者從寬處理的意願。

4月下旬，鄒翔、鄒某投案自首，王某為二人辦理了取保候審手續。同年5月中旬，王某去北京出差期間，收受鄒翔給予的20萬元現金並承諾予以關照；此後直至2019年4月，又先後11次收到鄒翔親自給予的共計230萬元。

王某還多次幫助鄒翔分析案情，完善數據分析報告，並交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數據的光盤，讓鄒翔儘快分析數據，降低涉案的獲利金額。2017年11月中下旬，王某在唐某家車庫內，還收受唐某代鄒翔送的100萬元現金。

一審判處11年有期徒刑

法院認為，鄒翔身為基金管理公司的基金經理，利用其管理並操作機構基金賬户的職務便利，獲取該賬户的投資信息等未公開信息並泄露給他人，他人從事與該信息相關的證券交易活動，非法獲利達2300餘萬元，情節特別嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪；為謀取違規撤銷案件及從寬處理的不正當利益，給予國家工作人員財物350萬元，情節嚴重，其行為已構成行賄罪；為謀取違規撤銷案件及從寬處理的不正當利益，向離職的國家工作人員行賄80萬元，其行為已構成對有影響力的人行賄罪。鄒翔犯數罪，依法予以並罰。

法院還指出，鄒某明知其兄鄒翔的職務，及提供的信息系與鄒翔職權相關，應予保密的投資信息，仍從事與該信息相關的證券交易活動，非法獲利達2300餘萬元，情節特別嚴重，其行為已構成利用未公開信息交易罪。在利用未公開信息交易的共同犯罪中，鄒翔起主要作用，系主犯，應按其參與的全部犯罪處罰；鄒某起次要作用，系從犯，對其減輕處罰。

此外，法院認為，兩位在被採取強制措施前，主動到案，均如實供述二人利用未公開信息交易的主要犯罪事實，該罪名系自首，分別對二人從輕處罰。鄒翔歸案後，如實供述其行賄及對有影響力的人行賄的犯罪事實，該二罪名系坦白，對其從輕處罰；主動退繳部分違法所得，對其從輕處罰。

最終，一審法院判定，鄒翔犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年六個月，並處罰金人民幣一千四百萬元；犯行賄罪，判處有期徒刑六年，並處罰金人民幣三十五萬元；犯對有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個月，並處罰金十萬元。決定執行有期徒刑十一年，並處罰金人民幣一千四百四十五萬元。

另判定，鄒某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，並處罰金一千萬元。

（每經記者 黃小聰  每經編輯 葉峯）