同名公司未遵守反洗錢規定受罰，A股南華期貨（603093）“躺槍”

【環球網綜合報道】香港證監會2月14日發佈消息，經調查，南華期貨在2017年6月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規定和其他監管規定，包括沒對客户的交易自設系統進行盡職審查、客户賬户內的款項與有關客户所聲明的財政狀況不相稱、沒有設立有效的持續監察系統等。

香港證監會認為，南華期貨的系統及監控措施不足及成效不彰，譴責南華期貨並處以罰款480萬港元。

需要説明的是，此次收到香港證監會處罰的南華期貨，其註冊英文名稱為South China Commodities Limited，香港證監會核發的中央編號為AAF640，並非是在A股上市的南華期貨（603093，Nanhua Futures Co.,Ltd.），就此昨日晚間南華期貨（603093）也緊急發佈公告予以澄清。

同時南華期貨（603093）在公告中也表示：“公司始終堅持合規經營，要求各境內外附屬機構嚴格遵守中國及經營所在地國家或地區的監管規定。目前，我公司及公司附屬機構沒有收到香港證監會有關反洗錢調查或處罰文件。”