最新券商“白名單”出爐 首現3家被調出！27家再入圍 都有這些“福利”

備受關注的證券公司“白名單”在昨晚更新。

3月18日晚，時隔三個月後證監會發布了2022年3月證券公司“白名單”，這也是證監會至今發佈的第六份“白名單”，此次共有27家券商入圍。相比2021年12月發佈的前一份證券公司“白名單”，此次共有3家券商被調出，分別是華寶證券、西部證券、浙商證券。

證監會此前表示，會根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出。“白名單”主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。

首現3家券商被調出情形

證監會官網顯示，根據“白名單”動態調整機制，結合證券公司合規風控及業務風險情況，經證監局初評、會內相關部門複核，現公佈2022年3月證券公司“白名單”。

此次入圍證券公司“白名單”的券商合計27家，中信證券、中金公司、南京證券、東興證券、瑞銀證券、高盛高華等頭部、中小、外資券商均有入圍。不過與2021年12月發佈的證券公司“白名單”相比，此次“白名單”有3家券商被調出，分別是華寶證券、西部證券和浙商證券。

這也是2021年5月首份證券公司“白名單”發佈以來，首次出現券商被調出情形。

為貫徹落實國務院深化“放管服”改革工作要求，壓實證券公司內控合規主體責任，集中使用有限的監管資源，提高機構監管有效性，推動行業高質量發展，2021年5月，證監會公佈首批證券公司“白名單”，彼時共有29家券商入圍。

2021年7月至2021年12月，證監會四度更新證券公司“白名單”，除在當年9月發佈的“白名單”中新增國開證券外，其餘三次證券公司“白名單”上榜券商均無變化。國開證券也成為證券公司“白名單”發佈以來，唯一一家新增上榜券商。

此前證監會曾表示，將根據證券公司合規風控情況對“白名單”持續動態調整，逐月在證監會官網機構部欄目下公佈名單，將符合條件的公司及時納入，不符合條件的公司及時調出。

適用監管意見書減免或簡化程序

對於“白名單”，證監會明確主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用於廣告、宣傳、營銷等商業目的。就目前而言，證券公司入圍“白名單”將後將得到監管意見書減免或簡化程序等“福利”。

具體來看，一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序徵求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件後直接出具監管意見書。

三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

對於未納入白名單的證券公司，證監會明確不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。

對於入圍名單，證監會表示按照“申報即承諾，承諾即有責”的要求，前期證券公司對照“白名單”制度標準向監管部門提出申請，對申報材料真實、準確、完整作出承諾。經證監局初評、會內相關部門複核、行業內公示徵求意見，最終確定證券公司“白名單”。

在發佈首份證券公司“白名單”時，證監會也明確，為切實增加“白名單”公司的獲得感，將在總結評估監管意見書實行“白名單”管理的基礎上，逐步將更多的監管事項納入“白名單”管理，將有限的監管資源集中到重點領域，進一步提升監管有效性，切實推動行業高質量發展。