證券公司“白名單”出爐 三家券商首次遭剔除

日前，中國證監會披露2022年3月證券公司“白名單”，這是證券公司“白名單”披露以來的第六份。此次共有27家券商在列，共3家券商被調出，分別為華寶證券、西部證券與浙商證券。值得注意的是，這也是自證券公司“白名單”發佈以來，首次出現券商被調出的情形。

據瞭解，證券公司“白名單”首次披露於2021年5月，共有29家券商入圍。2021年7月、8月、9月、12月，證監會共計更新證券公司“白名單”四次，但除在去年9月新增國開證券外，其餘三次證券公司“白名單”上榜券商均無變化。發佈首份證券公司“白名單”時，證監會明確指出，將在總結評估監管意見書實行“白名單”管理的基礎上，逐步將更多的監管事項納入“白名單”管理，將有限的監管資源集中到重點領域，進一步提升監管有效性，切實推動行業高質量發展。

今年以來，監管部門對證券公司合規風控整體保持“嚴監管”態勢。在上述調離“白名單”的三家券商中，浙商證券年內曾收到多張罰單。1月11日，浙江證監局連下11張罰單對浙商證券資管子公司浙商資管採取了責令改正、限制業務活動、責令處分有關人員的監管措施。除要求公司對資產管理業務進行全面深入整改、採取切實有效措施、建立健全和嚴格落實資產管理業務內控制度外，浙商資管還被暫停私募資產管理產品備案6個月（按規定為接續存量到期產品持有的未到期資產而新設產品除外，不得新增投資；不限制資產支持專項計劃備案）。