深圳證監局：一季度末轄區綠色私募機構3505家 較去年四季度末增加56家

中證網訊（記者 餘世鵬）4月8日，深圳證監局發佈2022年第二期私募基金監管情況通報（下稱《通報》）指出，截至2022年一季度末，深圳轄區有存量4273傢俬募機構，因機構經督促整改完畢由黃轉綠、新設機構等原因，其中的綠色機構數量為3505家，佔比82%，較2021年四季度末共計增加56家。深圳證監局表示，各私募機構應當嚴守“私募姓私”的底線，遵循專業投資的原則，通過整改不斷完善內部控制及合規管理機制，實現持續規範經營。

《通報》顯示，2020年6月深圳證監局向轄區全部私募基金管理人下發了《關於組織轄區私募基金管理人開展自查自糾的通知》（下稱《通知》），要求各私募機構開展全面 自查自糾，本次就截至2022年一季度末的自查自糾問題整改以及監管分類動態調整情況進行通報。

分類結果方面，截至2022年一季度末，深圳轄區存量4273傢俬募機構，一季度中轄區遷入及新設19家機構，遷出及註銷54家機構，較2021年四季度末共計減少35家機構。存續機構中，綠色機構3505家，佔比82%，較2021年四季度末共計增加56家, 增加原因為機構經督促整改完畢由黃轉綠、機構新設等；黃色機構466家，佔比10.9%，較2021年四季度末共計減少78家，減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協註銷及自主註銷等；紅色機構302家，佔比7.1%，較2021年四季度末共計減少13家， 減少原因為機構經督促整改完畢、被中基協註銷及自主註銷等。

督導情況方面，《通報》指出，自《通知》下發以來，深圳證監局持續督導各機構及時報送自查自糾結果，嚴格落實整改計劃，持續合規運營。2021年至今，有15家黃色機構經核查發現瞞報且存在涉嫌犯罪線索，被調整為紅色機構，並依法通報公安機關。 同時，深圳證監局已將未報送自查自糾結果的紅色機構列為監管處置重點對象，並協調行業協會採取暫停產品備案、列入異常經營機構、註銷管理人登記等措施。對於長期怠於整改，整改計劃未如期完成且未説明原因的機構，深圳證監局將聯合地方政府、深圳私募基金業協會分批開展現場檢查、約談公司負責人。

監管要求方面，《通報》指出，各私募機構應當嚴守“私募姓私”的底線， 遵循專業投資的原則，通過整改不斷完善內部控制及合規管理機制，實現持續規範經營。深圳證監局對紅黃綠三類機構實施差異化監管，支持綠色機構合規運營和做優做強，督促黃色機構限期整改，及時移送處置紅色機構。