中基協年內註銷私募機構合計超600家

近年來，監管層針對私募市場亂象頻繁“亮劍”。最新發布的一批疑似失聯私募機構名單顯示， 有35傢俬募機構名列其中。據《經濟參考報》記者梳理，年內已有7批疑似失聯機構被公示，合計達到344家。此外，年內遭到註銷的私募機構也達到了635家，遭註銷原因包括失聯未主動聯繫、期限屆滿未提交專項法律意見書、不能持續符合管理人登記要求等。

7月6日晚，中國證券投資基金業協會（下稱“中基協”）發佈了第四十八批疑似失聯私募機構名單，包括深圳市鑫焱投資管理有限公司、中翰亞信資產管理有限公司等共35傢俬募機構。

中基協要求，疑似失聯私募機構應當自公告發布之日起5個工作日內辦理失聯核查任務，並通過AMBERS系統按要求提供簽章材料。逾期未完成的，將認定為“失聯（異常）”私募機構，在私募基金管理人分類信息公示頁面進行公示，並在私募基金管理人“機構誠信信息”欄目標識。值得注意的是，處於失聯狀態的私募機構滿三個月仍未完成失聯核查任務的，將被中基協註銷私募基金管理人登記。

實際上，這也是今年以來公佈的第7批疑似失聯私募機構名單。記者梳理中基協年內發佈公告發現，自今年1月11日以來，中基協陸續公佈了第四十二批至第四十八批疑似失聯私募機構名單，合計機構數量達到344家。其中公示數量最多的第四十二批和第四十三批，公示家數均達到了70家。

此外，根據中基協在公佈第44批失聯私募機構名單時同步發佈的數據，截至2022年3月1日，中基協已公告北京中財嘉盈基金管理有限公司等1531家疑似失聯私募機構。由此計算，再加上後續公佈的四批機構數，目前全部疑似失聯私募機構的數量或已達到1674家。

實際上，除失聯未主動聯繫之外，包括期限屆滿未提交專項法律意見書等原因同樣可能成為監管註銷私募機構的原因。據中基協發佈的私募基金管理人登記及產品備案月報顯示，今年1至5月，中基協分別註銷私募機構72家、33家、192家、160家和178家，年內合計註銷私募機構635家。

例如，此前的6月24日，中基協發佈公告顯示，北京今耀資本管理有限公司等30傢俬募基金管理人存在異常經營情形，且未能在書面通知發出後的3個月內提交符合規定的專項法律意見書，協會將註銷該30家機構的私募基金管理人登記，並將上述情形錄入資本市場誠信檔案數據庫。

值得注意的是，部分被註銷的私募機構背後曾涉及侵佔挪用基金財產、逾期無法兑付、旗下產品爆雷等問題。

例如，被註銷私募管理人中，泓盛資產管理（深圳）有限公司（簡稱“泓盛資產”），就曾出現過產品爆雷的情況。此前，上市公司中來股份曾於2019年11月至2020年1月，斥資2億元購買泓盛資產、前海正帆管理的四支私募基金產品，並獲得“保證公司能夠收回本金並獲得年化10%的投資收益”的承諾。然而，2020年中來股份購買的基金淨值卻出現了鉅額虧損。中來股份2021年年報顯示，公司已對泓盛資產等提起訴訟或仲裁，目前案件仍在審理中。

另一家被註銷的上海好期投資管理有限公司，其法人季海林曾為了增加基金髮行推廣的可信度，花10元錢偽造政府公文，並對外宣傳使用。但是其募集了7億元的私募產品投資項目，卻逾期無法兑付。中國裁判文書網顯示，季海林犯偽造國家機關公文罪，被判處有期徒刑6個月，緩刑1年，並處罰金6000元。

業內人士認為，註銷基金不是清場，是因為私募基金違規或主動註銷，有助於肅清行業發展環境，提升私募機構整體質量。中基協也表示，將繼續秉持“扶優限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業誠信信息記錄機制，促進行業合規健康發展。