全力維護市場平穩運行 進一步發揮科創板改革試驗田作用

本報訊 7月24日，上交所公開《真抓實幹 砥礪奮進 紮實推進上交所“十四五”開好局起好步——上海證券交易所總經理2021年工作報告(節選)》（以下簡稱《報告》）。

《報告》提出，2022年初，證監會系統工作會議已對全年重點工作任務進行了部署，方向和要求已經明確，關鍵是抓好落實。上交所總辦將繼續堅持穩中求進工作總基調，按照證監會黨委統一部署，在上交所黨委的帶領下，在廣大會員的共同支持下，以巡視整改為上交所高質量發展的契機，紮實做好改革發展穩定各項工作，以優秀業績迎接黨的二十大勝利召開。重點是抓好以下六個方面的工作：

一是堅持穩字當頭，全力維護市場平穩運行。貫徹落實會黨委“三穩三進”的工作要求，提高工作的主動性預見性，全力營造穩定的市場環境。加強安全生產，全方位強化對設備、系統運行、網絡、供應鏈等的安全防護，嚴格流程管理和業務操作，保障核心交易系統和業務安全運行。着力穩市場，加強宏觀研判，健全風險監測預警機制，強化市場走勢預研預判，及時主動報告，堅決防止市場大起大落、快上快下。

二是進一步發揮科創板改革試驗田作用，做好穩步推進註冊制改革的各項準備。推進發行上市審核流程再造，加強對重大複雜敏感項目的審核把關，推動審核註冊環節的高效銜接。落地實施做市商機制，提升科創板市場定價效率和流動性。持續深化發行承銷制度改革，進一步強化發行定價市場化約束機制。健全發行上市廉政風險防範機制，嚴格執行迴避、輪崗、離職、與監管對象交往、投資行為管理等制度。

三是服務經濟高質量發展，有效助力“穩增長”。心懷“國之大者”，加大對科技創新、製造業和中小企業等重點領域的支持力度。推進交易所與銀行間債券市場基礎設施互聯互通，擴大基礎設施公募REITs規模，促進ETF市場發展，擴大集合申購試點。進一步豐富指數體系，穩步擴大指數與指數化產品規模。對市場服務實行清單式管理，提高服務重點“硬科技”後備企業、重點央企、重點股權投資機構的精準性綜合性。進一步明確責權清單，不斷優化完善簡明友好規則體系。

四是加強一線監管與重點領域風險防控，促進市場持續健康發展。堅持“四個敬畏、一個合力”的監管理念，做實做細一線監管與風險防範工作。對特定敏感領域融資併購活動從嚴監管，前移關口，把好入口關。強化ST公司交易行為監管，加大信息披露和股價異動聯動監管力度，精準打擊“炒小炒差”等嚴重投機炒作行為。穩妥推動風險類公司出清，確保風險公司規模不反彈。做好空殼公司、問題公司集中出清的應對準備，做到早排查、早預警、早協調。緊盯重點領域、重點地區，強化債券風險監測預警和違約處置，穩步壓縮存量風險。

五是推動數字化轉型逐步落地，提升監管數字化智能化水平。啓動第四代核心交易系統研發工作，完成G4架構定型，穩步推進各類系統的升級改造。繼續強化BPM（業務流程管理系統）交易業務運行中樞功能，進一步提升運維管理的規範性、可靠性和效率。將監管畫像系統提升為所級系統，推廣至股票和債券發行、會計監管、內部管理等領域。探索會員、公司業務“一網通辦”，進一步便利市場主體開展業務。加強數據分析師團隊建設，擴大分析師試點派駐範圍。

六是大力強化內控合規，嚴格日常管理。完成“深改12條”相關任務，抓緊推進並加強總結評估。完善督查機制，改進督辦方式，提升“抓落實”的實效。加強採購管理，全面落實採購新機制，做好流程重塑等工作。從嚴從細從實抓好日常管理，及時發現、制止、查處不合規行為。加大內部審計監督力度，對重大項目、重大財務事項等重點領域的內部審計監督保持常態化。（吳曉璐）