投保基金開展投資者適當性管理調查

中國證券報記者8月5日從券商處獲悉，為貫徹落實2022年證監會系統工作會議相關要求，中國證券投資者保護基金有限責任公司（簡稱“投保基金”）日前組織證券行業開展了投資者適當性管理調查，並要求各券商協助。

據瞭解，券商總部在職人員數量的10%均需填答調查問卷，且需覆蓋券商內部與適當性管理相關的各個業務條線及部分非合規風控人員。同時，各券商還需邀請100名投資者填答問卷，其中普通投資者與專業投資者各50名。調查截止時間為8月9日17:00。

從調查問卷的主體內容來看，投保基金共設置了18個問題，包括摸底調查券商如何審慎評估、劃分產品或者服務風險等級，並向券商或投資者徵詢監管部門是否有必要進一步細化分級標準、統一各機構的風險等級劃分標準等問題。投保基金還徵詢了經營機構對投資者或產品服務分類進行重新評估、調整並出具適當性匹配意見的頻次建議，以及現行的《證券期貨投資者適當性管理辦法》對投資者、合格投資者、專業投資者、資管合格投資者、私募合格投資者等的界定標準是否需要明確等問題。