*ST輔仁及控股股東雙雙被罰

【環球網財經消費資訊 記者 文馨】*ST輔仁（600781）11月30日公告，公司於11月25日收到河南證監局下發的《關於對輔仁藥業集團有限公司採取責令改正措施的決定》和《關於對公司和朱成功、朱文亮、朱學究採取出具警示函措施的決定》。

據公告披露，*ST輔仁的控股股東輔仁集團存在兩項違規行為，一是未履行業績補償承諾，二是未依規披露減持計劃。

監管調查發現，2017年，*ST 輔仁收購開封製藥(集團)有限公司(簡稱“開封製藥”)，輔仁集團作為交易方，對開封製藥2017年至2019年業績作出承諾。開封製藥業績未達承諾，輔仁集團至今未履行業績補償義務，構成違反承諾的情形。

另據調查，自2022年2月8日起，證券託管機構根據河南省開封市禹王台區人民法院《執行裁定書》，通過交易所競價交易系統減持輔仁集團持有的*ST輔仁1000萬股無限售流通股(佔總股本1.59%)，至2022年8月全部減持完畢。上述減持事項，輔仁集團未在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告並預先披露減持計劃，違反了相關規定。

據此，河南證監局決定對輔仁集團採取責令改正的行政監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。

上市公司*ST輔仁也存在兩方面的違規行為：一是未及時披露訴訟涉及的有關事項。2022年7月22日，公司董事會就總經理等變更作出決議。8月4日，輔仁集團對*ST輔仁提起訴訟，要求撤銷上述董事會決議等事項。8月23日，鹿邑縣人民法院判決撤銷上述董事會決議。*ST輔仁未及時就總經理變更和訴訟情況履行信息披露義務，違反相關規定。二是未對債權轉讓事項履行決策程序並及時披露。公司2021年報披露，2021年12月開封製藥等6家下屬公司分別與西藏華宇資產管理有限公司簽訂資產轉讓協議，將賬面淨值9.99億元的資產以5.71 億元轉讓給對方，影響利潤總額4.28億元。2022年6月協議雙方決定終止執行。公司未對上述交易履行審議程序並及時披露，違反相關規定。

監管部門認定，朱成功作為代董事長兼代董事會秘書、朱文亮作為總經理、朱學究作為財務總監未按照相關規定履行勤勉盡責義務。朱成功、朱文亮對全部違規事實負主要責任，朱學究對第二項違規事實負有主要責任。

河南證監局決定對*ST輔仁、朱成功、朱文亮、朱學究採取出具警示函的監管措施，並記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。並要求公司及相關高管汲取教訓，加強證券法律法規學習，依法真實、準確、完整、及時、公平地履行信息披露義務，並於收到本決定書之日起30日內向監管部門提交書面整改報告。

*ST輔仁也披露了重要風險提示，包括公司2021年年度報告被審計機構出具無法表示意見被實施退市風險警示，所涉及的事項包括資金佔用、違規擔保及應收賬款等。截止目前，公司暫無有效措施對上述無法表示意見涉及的事項進行整改。如果2022年12月31日前上述事項仍無法得到解決，公司2022年年報可能繼續被出具無法表示意見，公司股票將面臨財務類強制退市的風險。

同時，公司向控股股東及關聯方提供借款餘額為16.305億元，向控股股東及關聯方提供連帶責任擔保24.797億元，有擔保餘額17.33億元，預計一個月之內無法解決。 *ST輔仁表示，目前資金流動性困難，面臨債務逾期以及對外擔保承擔連帶賠償的資金壓力，同時公司涉及多起訴訟、部分銀行賬户及資產被凍結，可持續經營能力存在重大不確定性的風險。