前BitMEX首席執行官因反洗錢指控被判居家監禁——《華爾街日報》

加密貨幣衍生品交易所BitMEX聯合創始人兼前首席執行官Arthur Hayes因未建立合規的反洗錢計劃而違反美國法律，被判處六個月居家監禁。

週五在曼哈頓聯邦法院的聽證會上，Hayes還被判處兩年緩刑。他已就與美國商品期貨交易委員會達成的和解支付了1000萬美元罰款。

美國地區法官John Koeltl表示，雖然這一違法行為"非常嚴重"，但並未達到檢察官要求的超過一年監禁刑期。

Hayes的案件已成為美國能否將銀行監管規則強加於離岸加密貨幣交易所的重要測試案例。

檢察官稱，Hayes通過深入研究美國反洗錢法規後蓄意規避，藉此致富——這些法規旨在阻止金融機構為犯罪分子和恐怖分子轉移資金。

據檢方透露，在Hayes指導下，註冊於塞舌爾的BitMEX成為全球最大加密貨幣交易所之一，他個人獲利超1億美元。但部分業務涉及美國客户，且BitMEX未建立符合美國規定的反洗錢和客户身份識別程序。

Hayes的辯護團隊辯稱，監管機構未就美國法律如何適用於離岸加密貨幣業務提供明確指引。

這位出生於紐約州布法羅和底特律的創始人28歲創立BitMEX，此前曾在香港的德意志銀行和花旗集團工作，其律師稱他是加密貨幣領域的先驅者。

BitMEX曾一度在沒有反洗錢程序的情況下運營，但最終聘請了顧問和律師，並遲來地努力遵守美國法律，他們表示。

BitMEX前首席執行官Arthur Hayes在2月對違反《銀行保密法》表示認罪。照片：Michael Nagle/Bloomberg NewsHayes先生，於2月認罪，是BitMEX三位聯合創始人中第一個因違反《銀行保密法》被判刑的。另外兩位聯合創始人Benjamin Delo和Samuel Reed也已認罪。BitMEX的第一位員工Gregory Dwyer則拒不認罪。

Koeltl法官批准了Hayes先生辯護團隊的請求，允許他與Delo和Reed先生進行協商。通常，緩刑人員被禁止與重罪犯交流，但辯護律師James Benjamin表示，三人打算繼續在加密貨幣業務中合作。

現年36歲的Hayes先生表示，他對自己參與犯罪活動深感後悔。他計劃在美國的軟禁結束後返回新加坡的家中，他的妻子居住在那裏。

BitMEX本身在8月與美國監管機構達成了1億美元的和解協議。

聯繫Richard Vanderford，郵箱：[email protected]

本文刊登於2022年5月21日的印刷版，標題為’加密貨幣交易所聯合創始人被判刑’。