美國證交會對紐約梅隆銀行就ESG相關聲明處以罰款 - 《華爾街日報》

紐約梅隆銀行表示已更新投資者溝通材料，使其更加準確完整。圖片來源：加布裏埃拉·巴斯卡爾/彭博新聞美國證券交易委員會對紐約梅隆銀行的投資管理部門處以150萬美元罰款，因其對採用環境和社會標準選股的基金作出誤導性陳述。

美國證交會週一表示，紐約梅隆投資顧問公司同意支付罰款。監管機構發現，該公司在2018年7月至2021年9月期間管理的部分美國共同基金未經過環境、社會或治理(ESG)因素的質量審查。紐約梅隆銀行既不承認也不否認這些指控。

隨着資金大量湧入ESG基金領域，華爾街監管機構正加強對這類基金宣傳聲明的審查。

紐約梅隆銀行在聲明中表示，涉事的六隻基金均不屬於其特定的可持續基金產品。該行稱已更新投資者溝通材料以提高準確性和完整性。

監管機構正努力跟上ESG投資的迅猛發展，這類基金管理的資產最近已增至數萬億美元。由於對ESG股票或債券的構成缺乏統一標準，一些分析師指控大型銀行和資產管理公司存在"漂綠"行為——即以造福世界為名推出新型投資產品來提升利潤。

許多專注於可持續性的股票基金青睞如微軟公司這樣在ESG評級中表現優異的大型科技企業股票，但這些公司已主導股市，這也讓一些觀察者質疑它們實際為環境帶來了多少益處。

美國證券交易委員會（SEC）和聯邦檢察官正在調查德意志銀行集團的資產管理子公司，此前《華爾街日報》去年報道稱DWS集團誇大了其可持續投資方面的努力。

SEC執法部門還於2021年3月成立了氣候與ESG特別工作組。

ESG投資的內在矛盾近期成為頭條新聞，此前特斯拉公司首席執行官埃隆·馬斯克稱其為“離譜的騙局”，此前標普道瓊斯指數公司決定將這家電動汽車製造商從其ESG指數中剔除，理由是其在排放策略、工作條件及對監管調查的處理方面的問題。

與此同時，滙豐控股有限公司 最近暫停了一位高級主管的職務，該主管公開聲稱投資者無需擔心氣候變化，政策制定者誇大了相關風險。

聯繫作者迪恩·西爾，郵箱：[email protected]；阿姆裏特·拉姆庫馬爾，郵箱：[email protected]

本文發表於2022年5月24日印刷版，標題為《紐約梅隆銀行子公司被罰款150萬美元》。