嘉能可在美英巴三國就腐敗及賄賂指控達成和解——《華爾街日報》

與司法部等部門達成的和解消除了嘉能可的困擾，該公司股價週二上漲。圖片來源：Ting Shen for The Wall Street Journal嘉能可集團週二表示，將支付至少12億美元，其兩個業務部門承認在英國犯有賄賂罪，併合謀違反美國反腐敗法，從而解決了多年來一直困擾這家全球礦業和貿易企業的刑事調查。

這些備受期待的認罪和罰款涵蓋了市場操縱和賄賂等一系列不當行為，與嘉能可過去在發展中國家（該公司和其他貿易巨頭從這些國家獲取礦物和其他資源並將其運往世界各地）的商業行為有關。

該公司稱，嘉能可國際公司將支付約7億美元，以了結美國司法部對外國賄賂行為的調查，並支付3,960萬美元以了結巴西的賄賂索賠。嘉能可表示，另一家子公司已同意支付4.85億美元，以了結美國對燃油價格操縱的刑事和民事調查。

英國嚴重欺詐辦公室指控另一家子公司嘉能可能源英國有限公司犯有七項賄賂罪，涉及為獲得非洲石油優先開採權而支付的2,400萬美元。

該公司稱，作為與美國調查達成和解的一部分，嘉能可國際公司承認了一項合謀違反《反海外腐敗法》的罪名。

在另一起獨立的市場操縱刑事案件中，嘉能可有限公司（Glencore Ltd.）承認了一項串謀操縱大宗商品價格的罪名。

巴西的罰款源於嘉能可參與的一項名為"洗車行動"的腐敗調查，該調查涉及與國有公司巴西國家石油公司（Petróleo Brasileiro SA，簡稱Petrobras）相關的付款。

在涉及跨國不當行為和各國執法機構的案件中，超過10億美元的企業罰款相對罕見但並非沒有先例。本月，安聯（Allianz）SE的美國投資部門同意支付約60億美元的罰款和賠償，以解決一項聯邦證券欺詐調查。

“企業貪婪是這種普遍不當行為的動機。嘉能可實施這些犯罪行為是為了賺取數億美元，”司法部刑事司司長肯尼斯·波利特（Kenneth Polite）在宣佈和解時表示。“它在全球範圍內賄賂外國官員以獲取商業優勢，其在美國的交易員操縱石油基準以使公司的合同更有利可圖。”

嘉能可首席執行官加里·內格爾（Gary Nagle）在給員工的電子郵件中表示，調查發現了公司部分業務中過去存在嚴重不當行為的案例。

“這些行為的後果是破壞性的且代價高昂，不僅在財務上，還損害了我們的聲譽，”根據《華爾街日報》看到的電子郵件副本，他寫道。

這家英瑞公司已披露，已撥出15億美元用於支付在美國、英國和巴西的和解費用。

嘉能可(Glencore)已告知股東，該公司面臨美國司法部、商品期貨交易委員會、英國嚴重欺詐辦公室和巴西聯邦檢察官辦公室的刑事和民事調查。

嘉能可週二表示，仍預計支付不超過15億美元，包括與解決英國案件相關的任何額外罰款。

調查的和解消除了嘉能可的一個干擾因素，該公司正試圖將自己定位為大型礦業公司中在利用全球推動交通和能源脱碳方面處於最佳位置的公司。儘管在煤炭領域仍是一個重要的競爭者，但該公司在鈷、銅和鎳等金屬方面擁有大量業務，這些金屬被視為對電動汽車電池和電力傳輸至關重要。

根據週二宣佈的協議，承認美國刑事指控的業務部門將不得不聘請獨立合規監督員，為期三年。監督員會審查公司的治理和合規系統，指出任何弱點並推薦改進方法。

英國嚴重欺詐辦公室表示，已揭露嘉能可在喀麥隆、赤道幾內亞、科特迪瓦、尼日利亞和南蘇丹的石油業務中存在的賄賂和腐敗行為。嚴重欺詐辦公室在一份聲明中表示，嘉能可的代理人和員工在公司批准下支付賄賂以獲得優先獲取原油的機會。

嚴重欺詐辦公室表示，倫敦法院將於6月21日對嘉能可進行判決。

除了賄賂指控外，嘉能可還面臨美國市場操縱調查。一名前嘉能可石油交易員去年承認密謀操縱與船舶使用的燃料油相關的基準。

美國司法部和商品期貨交易委員會對操縱指控展開調查，發現不當行為橫跨2007年至2018年。據CFTC稱，交易員試圖操縱四個美國實物原油基準價格，這些基準可能影響與之掛鈎的期貨和掉期交易利潤。

另一名前嘉能可交易員去年七月對共謀洗錢及向尼日利亞等地官員行賄數百萬美元以換取與國有石油公司簽訂有利合同的指控認罪，此舉違反美國《反海外腐敗法》。

法庭記錄顯示，英國公民安東尼·斯蒂姆勒在2013至2015年間參與通過中間人輸送數十萬美元，為嘉能可獲取尼日利亞石油提供便利。當局指控斯蒂姆勒與其他前嘉能可交易員等共謀者合作。

包括前首席執行官伊凡·格拉森伯格在內的數名在調查期間任職的高管已離職。執掌公司19年的格拉森伯格拒絕置評。

多年調查拖累嘉能可股價並累積鉅額法律費用。例如2020年上半年法律費用高達5600萬美元。

嘉能可仍面臨瑞士和荷蘭當局調查。

週二嘉能可倫敦股價上漲1.3%。

過去一年，隨着該公司開採的煤炭、鈷、鎳等大宗商品價格大幅上漲，加之市場波動為其大型交易部門帶來利潤，其股價累計上漲70%。

去年接替格拉森伯格先生的納格爾先生一直試圖簡化這家業務龐雜的公司，出售規模較小的資產。

Liberum分析師本·戴維斯表示：“這些和解對嘉能可來説是好消息，但該股仍面臨壓力。“戴維斯稱，其中包括該公司逐步關閉利潤極高的煤炭部門。

薩迪·格曼和本·福爾迪對本文亦有貢獻。

致信 戴夫·邁克爾斯，郵箱：[email protected]；以及阿拉斯泰爾·麥克唐納，郵箱：[email protected]

本文發表於2022年5月25日的印刷版，標題為《嘉能可同意支付鉅額罰款並承認賄賂行為》。