美國財政部將研究俄羅斯如何利用對沖基金和私募基金規避制裁——《華爾街日報》

美國財政部反恐和金融情報事務副部長布萊恩·尼爾森表示，該機構正在審查投資顧問行業面臨的非法金融風險。圖片來源：Stefani Reynolds/彭博新聞美國財政部高級官員表示，由於投資顧問行業易受非法金融活動影響，俄羅斯寡頭和精英可能試圖利用投資顧問作為規避美國製裁的低風險途徑。

財政部反恐和金融情報事務副部長布萊恩·尼爾森週三在證券業與金融市場協會主辦的會議上表示，該機構正在審查投資顧問行業面臨的非法金融風險，並希望與行業合作，以確定是否需要制定額外規則來防止該行業被用於非法目的。

尼爾森發表上述言論之際，人們越來越擔心俄羅斯寡頭和精英正試圖逃避該國入侵烏克蘭後對他們實施的制裁。尼爾森表示，美國正與盟友合作，“防止制裁規避者利用金融漏洞隱藏和轉移財富”。

財政部3月公佈的《國家洗錢風險評估報告》指出，投資顧問等某些金融中介機構不受全面的反洗錢和反恐融資法規約束。

尼爾森表示，財政部自2月以來還在其網站上發佈了90個新增及76個修訂的常見問題解答，旨在為私營部門提供有關美國製裁計劃的更多細節。

儘管投資顧問行業尚未形成統一的全面反洗錢標準，但部分機構已主動開展洗錢篩查與防範工作。尼爾森指出，各機構在執行與否及執行方式上的差異可能滋生非法行為者利用的漏洞。此外，該行業涵蓋經紀交易商、對沖基金和私募基金，結構分散，對最終持有這些基金或控制交易的主體缺乏透明度。

為填補監管空白，財政部金融犯罪執法網絡於2015年提議要求特定投資顧問建立反洗錢機制並報告可疑活動。但FinCEN始終未出台最終規則。

尼爾森稱財政部正與執法部門及證券交易委員會等監管機構合作，研究投資顧問面臨的風險態勢。財政部同時尋求收集俄羅斯權貴、代理人和寡頭如何利用對沖基金、私募公司及其他投資顧問隱匿資產的信息。

“這項信息收集工作將幫助我們判斷是否有必要制定新規，並在必要時確保規則設計具有針對性，“他表示。

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