《華爾街日報》：GPB資本創始人尋求限制法院指定監督員的權力

作者：泰德·邦克2022年6月1日 下午7:18（美國東部時間）|WSJ專業版根據法庭文件，布魯克林美國地方法院法官瑪戈·布羅迪（上圖）去年任命了一名監督員來監管GPB資本控股有限責任公司，“以保護投資者”。圖片來源：愛德華多·穆諾茲/路透社GPB資本控股有限責任公司創始人大衞·詹蒂萊正請求法官約束這傢俬募股權公司由法院指定的監督員，並阻止其清算投資基金，據一份法庭文件顯示。

詹蒂萊先生去年初因聯邦大陪審團以刑事欺詐和共謀罪名起訴而辭去GPB首席執行官職務，他聲稱阿爾瓦雷斯-馬薩爾控股有限責任公司的董事總經理約瑟夫·加德馬爾作為監督員已超出其作用範圍，不再需要。

自2021年2月起，根據美國證券交易委員會為保護基金投資者而提出的無固定期限法庭命令，加德馬爾先生實際上控制了這家公司的運營。他未回應置評請求，美國證券交易委員會也拒絕評論。

該公司的一位發言人表示：“在監督員的監督下，GPB現任領導團隊進一步推進了我們共同的目標，即最大化投資者價值和分配。”

在加德馬爾的監督下，GPB迄今已出售了價值超過12億美元的資產，包括其最大投資的汽車經銷店。GPB在其網站上表示，正在逐步結束其投資夥伴關係並將資本返還給投資者。但到目前為止，收益尚未分配給基金合夥人。

該公司在2013年成立後至監管機構開始質疑其運營模式前，從數千名投資者處籌集了約17億美元。2021年2月，美國證券交易委員會（SEC）對GPB提起民事欺詐訴訟，此前不久司法部已逮捕了Gentile先生及協助其創立公司的兩名同夥，指控其犯有欺詐和共謀罪。

檢方指控Gentile先生及其他被告將投入GPB私募基金的資金用於兑現向早期投資者承諾的8%分紅收益等用途。紐約州總檢察長Letitia James在聲明中稱該公司運作模式類似"龐氏騙局"，致使17,000名投資者蒙受損失。

兩起聯邦訴訟中的被告均表示不認罪。司法部刑事審判的準備工作自去年啓動，SEC針對該公司的民事訴訟以及紐約州等多個州的類似行政程序將待刑事審判結果出爐後再行推進。

根據法庭文件，負責監督SEC訴訟的布魯克林聯邦地區法官Margo Brodie去年任命Gardemal先生為監察人，以"保護投資者權益"為由監管GPB運營。法官表示監察機制將維持至法院採取進一步行動。

Gentile先生稱Gardemal的監察服務已耗費GPB逾800萬美元，且在某些情況下監察期間的"無舵賤賣策略"反而損害了投資者利益。

在一宗案例中，Gentile先生表示，GPB和Gardemal先生的行為導致了Insightra Medical Inc.去年"提前破產"。根據公司網站信息，這家疝氣及外科器械企業及其子公司現由田納西醫療創新公司所有。

Gentile先生聲稱GPB的"臨時管理層"缺乏領導公司的經驗和技能，並表示已行使唯一所有者的權利，任命新的管理團隊與接替他離職後接管的高管共同工作。他表示新管理層將確保GPB作為持續經營實體存續，能夠履行其義務。

但法庭文件顯示，作為法院指定的監督人，Gardemal先生有權拒絕公司聘用任何管理層的專業人士。

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