美國證交會尋求為GPB資本指定接管人——《華爾街日報》

作者：泰德·邦克2022年6月15日下午3:32（美國東部時間）|WSJ專業版GPB資本的民事欺詐案正在紐約布魯克林的美國法院審理中。圖片來源：愛德華多·穆諾茲/路透社美國證券交易委員會（SEC）及法院指定的GPB資本控股有限責任公司監督員建議設立接管程序，以保護近10億美元的投資者資產，並阻止GPB創始人兼所有者大衞·詹蒂萊重新掌控這家被監管機構比作龐氏騙局的公司。

約瑟夫·加德馬爾作為監督員在法庭文件中表示，接管人將減少由詹蒂萊先生去年辭去私募股權公司首席執行官職務前設立的管理安排所帶來的財務消耗，此前SEC對其提出了欺詐指控。加德馬爾先生還表示，接管程序將有助於加快向自2018年起就等待資金返還的投資者進行分配。

在另一份文件中，SEC建議任命諮詢公司Alvarez & Marsal控股有限責任公司的董事總經理加德馬爾先生為GPB的接管人。自2021年2月以來，他一直在監督該公司，並建議逐步結束其運營並清算其基金。

約17,000名普通投資者和退休人員在2013年公司成立至2018年期間向GPB基金投入了約17億美元，之後該公司停止接納新投資者並暫停贖回。根據SEC和各州監管機構的説法，這些投資者被這家總部位於紐約的公司承諾的8%年回報率所吸引。

加德馬爾先生被審理美國證交會對該公司民事欺詐案的法官任命為GPB的監督人，該公司還面臨馬薩諸塞州、紐約州和伊利諾伊州等多個州政府提出的類似指控。民主黨人、紐約州總檢察長萊蒂蒂亞·詹姆斯在2021年2月將GPB描述為"龐氏騙局式"運作。

司法部於2021年1月對Gentile先生及其兩名同夥Jeffry Schneider和Jeffrey Lash提起刑事欺詐和共謀指控，就在美國證交會對該公司提起民事訴訟前夕。被告在曼哈頓紐約南區聯邦地區法院的刑事訴訟中均表示不認罪，該案目前仍在審理中。

關於美國證交會申請接管GPB的法庭聽證會定於週三晚些時候在布魯克林紐約東區聯邦法院舉行，該機構在此提交了民事訴訟。

加德馬爾表示，GPB通過出售包括東北部汽車經銷商、新澤西州紐瓦克市地產和密歇根州理療業務在內的資產，已積累超過9.2億美元現金及近6000萬美元的託管賬户資金。其中"相當大部分"現金"可立即用於分配"。

加德馬爾指出，GPB是在徵得其同意後實施資產出售以最大化價值，若過早啓動接管程序將大幅貶損資產價值。他表示當前對該公司實施接管不會威脅其基金持有的剩餘資產。

加德馬爾先生表示，若不實施接管程序，投資者可能還需等待多年才能收回投資本金。他指出，GPB管理層至今未能制定出資金分配方案。

美國證券交易委員會建議任命加德馬爾先生為接管人，並給予其45天時間擬定資產分配計劃。加德馬爾表示有信心完成該任務，並強調其監管期間的核心任務是保全投資者資產及返還本金。

“已多次接到投資者迫切要求返還資金的聯繫，“加德馬爾在法庭文件中陳述道。

加德馬爾稱，接管程序將撤銷當前監督GPB管理層的獨立董事會，整合其他職能以降低運營成本。僅撤銷董事會每年即可節省83.5萬美元，而目前公司單季度管理及運營服務費就高達700萬美元。

加德馬爾同時指出，詹蒂萊先生近期試圖安插三人擔任GPB高管，並採取其他措施重掌公司控制權，儼然以所有者自居。若該三人每月工作時長超過51小時，詹蒂萊還計劃為其提供最高42萬美元的年薪。

詹蒂萊先生此前曾質疑加德馬爾擔任監督員的必要性，在法庭文書中聲稱已完成法院指定的工作任務。

但加德馬爾先生表示，他尚未完成對歷史交易的審查，稱這與梳理"在詹蒂萊先生主導GPB運營期間可能存在不當行為的各方"的索賠相關。

加德馬爾先生還指出，詹蒂萊先生要求進行一些變更，以便更快地動用GPB資金來支付諸如他的税務負債等事項。他表示，公司已提供約270萬美元用於支付與GPB相關的刑事和民事案件中所有者的法律費用。

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