英國監管機構因賄賂對JLT Specialty罰款970萬美元 - 《華爾街日報》

英國金融行為監管局認可JLT Specialty對問題的自我報告，並在決定罰款金額時考慮了該公司在調查中提供的協助。圖片來源：TOBY MELVILLE/REUTERS英國金融行為監管局週三表示，已對保險經紀公司JLT Specialty Ltd.處以約790萬英鎊（約合970萬美元）的罰款，原因是該公司涉嫌賄賂等金融犯罪。

總部位於英國的JLT Specialty現為紐約專業服務公司Marsh & McLennan旗下企業，後者於2019年收購了其母公司Jardine Lloyd Thompson Group PLC。

英國金融行為監管局稱，JLT Specialty未能有效管理其業務和風險，導致在某一案例中向外國政府官員支付了逾300萬美元的賄賂款。

“此事涉及JLT的一名前員工，該員工對2014年至2016年在厄瓜多爾發生的行為所引發的指控認罪，這些行為發生在2019年收購JLT之前，”Marsh & McLennan的一位發言人在一封電子郵件中説。“JLT主動向執法部門報告了此事。正如之前披露的那樣，我們全力配合了英國金融行為監管局的調查，很高興將此事拋諸腦後。”

英國金融行為監管局認可JLT Specialty對問題的自我報告，並在決定罰款金額時考慮了該公司在調查中提供的協助，包括提供JLT內部調查的材料。

JLT Specialty曾代表其姊妹公司JLT Re Colombia在倫敦再保險市場安排業務。該業務由一家巴拿馬的第三方機構引薦。

英國金融行為監管局(FCA)稱，2013至2017年間，JLT Specialty涉嫌向哥倫比亞子公司母公司支付了1230萬美元佣金，後者又向巴拿馬第三方支付了1080萬美元。根據英國監管機構披露，這家巴拿馬機構隨後向國有保險公司政府官員行賄逾300萬美元，以幫助JLT Specialty和JLT Re Colombia獲取並維持業務。

FCA此前曾於2013年以類似海外引薦人風險管控失當為由，對JLT Specialty處以約190萬英鎊罰款。監管機構當時指出，該公司在與海外合作伙伴建立關係前未進行充分盡職調查，這些關係幫助JLT獲取了業務。

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