瑞士信貸因涉可卡因洗錢案被判有罪 - 《華爾街日報》

瑞士聯邦刑事法院對瑞信處以約210萬美元罰款，並責令其向瑞士政府支付約2000萬美元。圖片來源：DENIS BALIBOUSE/REUTERS瑞信集團及一名前員工週一被瑞士聯邦刑事法院判定協助保加利亞犯罪集團洗白與可卡因販運有關的資金。

法院認定瑞信未採取足夠措施阻止該犯罪集團成員洗錢，檢方稱該集團將數噸可卡因販運至歐洲，並通過瑞信清洗了數百萬美元資金。法院對瑞信處以約210萬美元罰款，並責令其向瑞士政府支付約2000萬美元。

檢方稱，該前員工經常接受犯罪集團成員提供的超額現金手提箱，被判處20個月緩刑。另一家銀行的一名人員及該犯罪集團的兩名成員也被判定犯有洗錢罪。

瑞信表示將提起上訴，並指出所指控的違法行為發生在14年多前。該行曾在2020年12月檢方提起訴訟時表示對指控感到震驚。瑞信週一稱正在持續測試其反洗錢框架，並一直在加強該框架。

該前員工的律師表示，她未得到銀行的充分培訓，將提起上訴。

法院表示，瑞士信貸在2007年7月至2008年12月期間未能充分監控賬户及確保業務遵守反洗錢規定，致使犯罪集團得以通過該行洗錢。據稱該犯罪集團招募了一名保加利亞摔跤手及其關係網成員從事毒品運輸和洗錢活動。

瑞士信貸辯稱，檢方指控的違規行為依據的是當時並不適用的法規和原則。該行此前表示，外部律師和顧問已對其反洗錢體系進行審查，認為受調查期間其組織架構"正確且恰當"。檢方最初指控該行2004至2008年間存在違規行為，但因時效問題被迫縮短了指控時間範圍。

此次定罪對正處於財務虧損和多項醜聞中的瑞士信貸造成打擊，其中包括因家族辦公室Archegos Capital Management爆倉事件導致的逾50億美元損失。

週二（6月28日），瑞士信貸將向投資者通報今年削減成本的計劃，以幫助抵消部分部門收入下滑的影響。該行此前預計，截至6月30日的季度將連續第三個季度出現虧損。

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本文發表於2022年6月28日印刷版，標題為《瑞士信貸在毒品案中被判有罪》