美國承諾加大罰款力度 加強對敏感技術限制的執法——《華爾街日報》

隨着俄羅斯和中國在美國國家安全關切名單上的位置不斷上升，歷屆政府愈發重視那些旨在防止敏感美國技術落入地緣政治對手之手的法規。

如今，負責執行這些規定的機構正試圖賦予其更嚴厲的約束力，包括對不當處理受限技術的公司處以更高罰款，並投入更多資源調查最嚴重的違規行為。

一位高級官員計劃在週四的演講中表示，這些政策調整是為了確保美國商務部工業與安全局所掌握的工具能夠應對俄羅斯和中國構成的威脅。

“鑑於當前面臨的全球威脅環境，我們的執法工作在美國國家安全戰略中從未如此重要，“負責出口執法的助理部長馬修·阿克塞爾羅德在為商務部在華盛頓主辦的出口管制會議準備的講話中表示。

這些變化以及阿克塞爾羅德的言論，呼應了司法部和其他聯邦機構試圖警告公司遵守經濟制裁和出口管制規則的義務，包括篩查客户和嚴密監控受限技術。

工業與安全局在俄羅斯入侵烏克蘭後加強了對俄限制。週二，該機構將數十家公司（包括一些中國企業）列入出口黑名單，指控它們涉嫌協助向俄羅斯軍方提供受限技術，儘管美國正努力切斷對該國的供應。

俄羅斯總統普京與中國國家主席習近平今年早些時候在北京會晤。圖片來源：Alexei Druzhinin/Associated Press根據阿克塞爾羅德發送給員工的備忘錄及其預備講話稿的詳細説明，工業和安全局將對行政執法政策進行四項調整。這些變化將影響商務部處理企業可能違反出口管制條例案件的方式。

備忘錄修改了工業和安全局適用和解指南的標準，可能導致工作人員將更多案件定性為"情節惡劣"並實施更嚴厲處罰。文件指出，這一轉變旨在確保罰款金額與涉事行為對美國國家安全造成的損害相匹配。

新規還廢除了允許企業在"既不承認也不否認"違規的情況下與當局達成和解的做法。該局表示，企業必須承認實際發生的違規行為，才有資格達成和解協議並獲得諸如罰款減免等優惠條件。

出口執法助理部長馬修·阿克塞爾羅德。圖片來源：華爾街日報美國證券交易委員會等其他監管機構也已摒棄允許企業在不承認不當行為的情況下和解違規案件的政策，這種慣例此前一直備受批評。

新政策緊隨美國工業與安全局早前公開其指控信的決定。官員們表示，這些變化將共同提高其執法流程的透明度，並幫助企業從他人的錯誤中吸取教訓。

週四宣佈的第三項政策調整旨在簡化該局每年收到的數百份企業關於潛在出口管制違規行為的披露審查流程。

根據備忘錄，對於僅涉及輕微或技術性違規的披露，局方工作人員將啓動快速處理程序，在企業最終提交後的60天內發出不予行動或警告信。這將為處理更嚴重的違規行為釋放資源。此類情況下，披露材料將被分配給特別專員和商務部律師進行進一步調查。

備忘錄指出，在特別嚴重的案件中，該局還可能要求司法部指派聯邦檢察官——這一舉措表明當局認為案件可能構成刑事指控。

最後一項調整涉及該局積壓的待決行政案件。為加快處理不涉及重大國家安全危害的案件，該局將取消經濟處罰，轉而側重於實施額外培訓和合規改革等要求。

**聯繫作者：**迪倫·託卡，郵箱：[email protected]

更正與補充説明

部分監管機構已不再採用允許企業在不承認不當行為的情況下和解違規行為的政策。本文早期版本錯誤地將"without"寫為"with”。（已於7月6日更正）