歐盟加強俄羅斯制裁執行力度 - 《華爾街日報》

歐盟表示，正致力於提高對俄六輪制裁的合規性與執行力度。這個由27國組成的聯盟試圖通過加強經濟施壓，迫使克里姆林宮停止在烏克蘭的戰爭。

歐盟面臨的核心挑戰在於：制定制裁政策的布魯塞爾當局，與負責解釋和執行政策的各國政府部門、監管機構及行業組織之間存在權力分割。這些制裁旨在打擊俄羅斯經濟，通過凍結俄羅斯在歐盟境內的資金資產、大幅限制與俄貿易金融往來，重創其金融體系及軍政精英。

歐盟缺乏類似美國財政部海外資產控制辦公室（OFAC）的中央執法部門——該機構可對國內外違反制裁者處以經濟處罰。由於歐盟當局顧忌成員國政府反應，布魯塞爾在調查和通報制裁違規行為方面權限有限。

“與美國相比，歐洲在制裁執行層面存在嚴重不足，“美國財政部OFAC前高級顧問、大西洋理事會智庫高級研究員布萊恩·奧圖爾表示。

參與制裁政策制定的歐洲官員稱，他們確信當前經濟制裁正在奏效。但歐盟各國政府已開始商討新措施，以堵塞漏洞、強化執行力度並改善跨國數據共享。

目前，歐洲制裁執行中最薄弱的環節是識別並凍結與俄羅斯總統弗拉基米爾·普京有關的數十名寡頭在歐洲持有的資金、資產和公司。

歐盟當局表示，迄今為止，成員國已凍結了寡頭們持有的138億歐元（相當於140多億美元）資產，但他們承認可能還有更多。

試圖隱藏身份和資金來源的俄羅斯人通過複雜的公司和信託結構在歐洲購買資產和進行投資。

荷蘭是許多俄羅斯控股公司的所在地，該國制裁合規協調員斯特夫·布洛克在上個月的一份報告中表示，當局難以通過跨境實體的掩護識別公司的真正所有者。

歐盟委員會正試圖幫助歐盟各國協調針對有俄羅斯利益相關者的公司。圖片來源：olivier hoslet/Shutterstock德國總理奧拉夫·朔爾茨上個月在金融行動特別工作組的一次會議上表示：“俄羅斯對烏克蘭的侵略表明，加強我們的制裁制度絕對至關重要——尤其是針對俄羅斯寡頭及其隱藏的金融資產。”

據制裁專家稱，寡頭們能夠將資金和資產轉移出歐洲或轉移給同夥和家庭成員，有時利用不同國家宣佈制裁之間的時間差。土耳其允許受制裁寡頭的遊艇停靠，自戰爭開始以來，該國出現了俄羅斯資金的湧入。

為了彌補一個漏洞，歐盟已開始對一些寡頭的家庭成員實施制裁，正如美國自戰爭初期以來一直積極採取的做法。

即使受制裁的俄羅斯寡頭在某公司持有明確股份，情況也會變得複雜。根據歐盟規定，只有當寡頭持有公司超過50%的股份或控制該公司時，該公司才應面臨金融制裁。

荷蘭已推動將所有權門檻降至25%，以使受制裁個人更難逃避制裁，儘管這一提議尚未在其他成員國中獲得廣泛支持。

一位歐盟官員表示，成員國還要求就“控制”的定義達成共識，歐盟委員會正就此與各國進行合作。

“這個問題正在歐洲各國首都引發激烈爭論，”註冊反洗錢專家協會的全球合規與風險制裁主管賈斯汀·沃克表示，“查明誰真正控制一家公司可能極其困難。”

歐盟已將違反制裁的行為定為刑事犯罪，並禁止服務提供商就創建或維護信託基金向俄羅斯富豪提供建議，這些信託基金有助於掩蓋公司所有權。

為了彌合各國當局與布魯塞爾之間的差距，歐盟自2月以來建立了多個制裁工作組網絡，並與美國等國際夥伴合作。其中最大的工作組之一是“俄羅斯精英、代理人和寡頭工作組”，致力於將被制裁的俄羅斯人隔離於金融體系之外。

美國和歐洲的金融監管確保了約3000億歐元的俄羅斯央行海外資產被凍結。

克里姆林宮正面臨歐盟實施的多方面制裁，但執行層面仍存在漏洞。圖片來源：安德烈·魯達科夫/彭博新聞社歐洲官員表示，儘管在加強金融制裁執行方面仍有工作要做，但目前對俄進出口商品禁令似乎正在發揮作用。

歐盟已禁止出口額約230億歐元的各類商品，涵蓋從無人機到豪華汽車的高科技產品，這些商品在戰前年均銷售額達此數額。截至目前，歐盟已禁止約170億歐元的年進口額，隨着對俄石油禁運於年底生效，這一數字將激增。

但海關官員擔憂，隨着包括石油禁運在內的部分進出口禁令在未來數月逐步實施，貿易監管將變得更加困難。

比利時海關副總署長斯蒂芬·勒讓始終處在這項工作的最前線。

在俄烏衝突爆發後的最初幾周，安特衞普和澤布呂赫等比利時港口積壓了大量亞洲集裝箱，海關人員通過文件審查和實物查驗攔截運往俄羅斯的違禁品，導致這些集裝箱滯留數週。

比利時海關當局自2月第一輪制裁以來，已不得不對約3.5萬個發往俄羅斯的集裝箱進行管控，這迫使官員們擱置了打擊海關逃税的工作，他説道。

“目前，“勒金先生説，“我們的優先事項是毒品和俄羅斯。”

致信 勞倫斯·諾曼，郵箱：[email protected] 和帕特里夏·考斯曼，郵箱：[email protected]