前Coinbase員工在首例加密貨幣內幕交易案中被起訴 - 《華爾街日報》

聯邦當局週四提起首例加密貨幣內幕交易案，指控一位前Coinbase Global公司經理向其兄弟和朋友泄露機密信息，並通過關聯案件釋放出將大力監管數字代幣的信號。

曼哈頓檢察官對這三名男子提起電信欺詐指控，同時美國證券交易委員會（SEC）對他們提起民事訴訟，指控包括七種目前在Coinbase上交易的加密貨幣在內的九種代幣屬於未註冊證券。

SEC將數字代幣歸類為未註冊證券可能對加密貨幣行業產生廣泛影響，並使Coinbase及其他交易平台面臨新的法律責任和監管要求。

曼哈頓聯邦法院解封的起訴書顯示，Coinbase前產品經理Ishan Wahi與其兄弟Nikhil Wahi、友人Sameer Ramani通過內幕交易非法獲利約150萬美元。

Wahi兄弟於週四上午在西雅圖被捕。檢方表示Ramani仍在逃。

“這些指控傳遞的信息很明確：欺詐就是欺詐，無論是在區塊鏈還是華爾街，“紐約南區聯邦檢察官Damian Williams表示。

Ishan Wahi的代理律師稱指控毫無根據。“Ishan Wahi完全清白，將積極應對這些刑事指控及SEC的民事訴訟，“律師Andrew St. Laurent和Marc Axelbaum表示。

尼基爾·瓦希的律師普里婭·喬杜裏表示，檢方正試圖將無辜行為定罪，“因為他們正在尋找替罪羊，因為最近許多人在加密貨幣中虧損了資金。”

拉馬尼先生的律師身份無法確認。

Coinbase在其博客聲明中表示，已對這三名男子展開調查，並向司法部提供了相關人員信息。該平台還表示已解僱伊尚·瓦希。

“Coinbase對此類違法行為極其重視，“公司首席法務官保羅·格魯瓦爾表示，“我們對此零容忍。”

格魯瓦爾稱，Coinbase在系統和政策上投入大量資源，防止員工利用資產上市計劃等機密信息謀利。

檢方指控，在Coinbase資產上市團隊工作的伊尚·瓦希提前知曉交易所計劃上市的資產時間安排和公告內容。根據起訴書，他是少數能訪問討論上線日期時間表的私密通訊頻道的員工之一。

檢方指控被告利用Coinbase機密信息非法獲利150萬美元。圖片來源：香農·斯台普頓/路透社起訴書指控，自2021年6月起，三名被告利用內幕信息在Coinbase至少14次上市公告前進行交易。檢方稱，他們通過加密賬户和匿名數字錢包網絡掩蓋交易痕跡。

部分交易引發了公眾關注。檢方指出，今年4月，加密貨幣社區知名推特用户在某個代幣被列入上市公告前24小時，就發現該代幣被大量買入的異常情況。當月晚些時候，Coinbase表示正在調查是否存在公司內部人員泄露機密信息。

檢方稱，5月11日，交易所安全運營總監通過郵件要求Ishan Wahi參加線下會議。起訴書顯示，會議前一天，Wahi先生購買了次日飛往印度的單程機票。檢方表示，在航班起飛前，Wahi曾通過電話和短信向其兄弟及Ramani先生透露Coinbase的調查情況。

根據檢方陳述，執法人員在機場攔截了Wahi先生，阻止其離境。

此案標誌着曼哈頓聯邦檢察官正加大對數字資產內幕交易行為的打擊力度。上月，檢方剛起訴某NFT交易平台前員工利用內幕信息炒作NFT（非同質化代幣）牟利。

美國證交會（SEC）的指控可能加劇Coinbase的壓力，該公司此前已披露正接受該機構調查。SEC主席Gary Gensler表示，計劃對促成未註冊證券交易的加密交易平台採取執法行動。

週四的民事訴訟標誌着根斯勒領導下的美國證券交易委員會（SEC）首次正式認定在主要交易平台上提供的加密貨幣為證券。這增加了Coinbase因違反要求證券交易所在SEC註冊的聯邦法律而面臨處罰的可能性。

根據CoinGecko的數據，截至週四中午，Coinbase列出並被SEC指控為證券的數字代幣總市值為11億美元。

Coinbase 對SEC的評估提出異議，並批評該機構介入此案的決定。

Coinbase的首席法律官格雷瓦爾表示，公司不打算從其交易平台移除這些加密貨幣。

“我們在上市前已對這些資產進行了仔細審查，”他説，但拒絕分享公司的法律分析。

對於每一種被指控為證券的加密貨幣，SEC都採用了最高法院在20世紀40年代制定的法律測試。委員會表示，這些代幣都是由希望籌集資金的發行人向投資者提供和出售的。SEC在訴狀中稱，發行人和推廣者吹噓投資者可能基於他人努力從這些資產中獲得的潛在利潤。

“這些事實證實，許多爭議中的加密資產是證券，正如指控所述，被告從事了典型的內幕交易，”SEC執法部門負責人古爾比爾·格雷瓦爾説。

致信 Corinne Ramey，郵箱：[email protected]，James Fanelli，郵箱：[email protected]，以及Paul Kiernan，郵箱：[email protected]

出現在2022年7月22日的印刷版中，標題為’美國首次提起加密貨幣內幕交易案’。