法官裁定摩根大通須面對前合規員工的訴訟——《華爾街日報》

摩根大通前副總裁莎奎拉·威廉姆斯去年起訴前僱主，主張她提出的問題應受吹哨人反報復法保護。圖片來源：Michael M. Santiago/Getty Images紐約一名法官駁回了摩根大通銀行要求駁回訴訟的動議，該訴訟由一名前合規員工提起，她聲稱因質疑銀行合規計劃而遭解僱。

摩根大通前副總裁莎奎拉·威廉姆斯於去年起訴前僱主，主張她提出的問題（包括銀行制裁篩查和反腐敗措施不足）應受吹哨人反報復法保護。

威廉姆斯的訴訟指控摩根大通違反反報復法，不僅解僱她，還採取行動導致紐約州總檢察長辦公室撤銷工作邀約。法庭文件顯示，威廉姆斯後來在富國銀行獲得了與摩根大通原職位類似的工作。

地區法官傑德·拉科夫週三駁回了關於摩根大通行為影響威廉姆斯工作邀約的指控，但裁定關於她被不當解僱的核心指控可進入審判程序，目前庭審定於12月進行。

法官表示，案件表面事實與事件時間線支持以下推論：威廉姆斯可能因內部舉報問題而遭解僱。

威廉姆斯女士於2018年7月受僱加入摩根大通紐約總部的全球反腐敗合規團隊。入職數週後，她就開始對該行的合規軟件提出質疑，指出其在制裁篩查方面存在漏洞，並對受制裁地區商業夥伴的風險評級存在偏差。

根據法庭文件披露的雙方認可的事件經過，她後續陸續提出多項問題，包括記錄保存不準確、向第三方中介支付非法款項以及向監管機構提交誤導性報告等。

由於威廉姆斯女士持續投訴導致與上級關係緊張，她於2019年11月被解僱。

摩根大通為規避訴訟曾辯稱，威廉姆斯的合規質疑並非解僱主因，並聲稱有充分證據表明其工作表現本就足以構成解僱理由。

週四該行發言人拒絕對雷科夫法官的裁決置評。

法官最終駁回了摩根大通的論點，指出銀行所述的問題行為與《吹哨人反報復法》保護的舉報活動存在不可分割的關聯，這一認定支持了威廉姆斯的訴訟主張。

威廉姆斯提出投訴期間，摩根大通正因違反《美國反海外腐敗法》與美國證券交易委員會達成行政和解協議，並與司法部簽署不起訴協議。

這些要求銀行向當局彙報合規整改進展的協議，源自政府對其涉嫌在中國通過為政府官員親友提供職位獲取業務的調查。

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