《華爾街日報》：StraightPath否認美國證交會關於其涉及IPO前股票龐氏騙局的指控

作者：泰德·邦克2022年8月23日上午11:30（美國東部時間）|華爾街日報專業版StraightPath公司已向曼哈頓紐約南區聯邦地區法院提交了對美國證券交易委員會民事欺詐指控的答辯狀。圖片來源：邁克爾·納格爾/彭博新聞社StraightPath Venture Partners LLC在牛市後期向投資者出售IPO前股票，目前面臨民事欺詐指控，該公司否認其使用混合投資者資金進行類似龐氏騙局的支付給基金支持者。

該公司及四位創始人和主要運營者——StraightPath已於二月暫停運營——同時否認了美國證券交易委員會指控中涉及處理約2,200名投資者投入九隻StraightPath基金至少4.1億美元的其他核心問題。SEC在五月份表示，這些基金當時價值超過2億美元。

去年從紐約遷至佛羅里達州朱庇特市的StraightPath自稱是"精品私募股權公司"，為投資者提供在愛彼迎公司和SoFi科技公司等企業首次公開募股前購買其非公開股份的機會。《華爾街日報》查閲的投資者文件顯示，該公司在確認交易的"歡迎信"中註明了股份數量及具體認購價格。

該公司及其主要人員，包括布萊恩·K·馬丁森，從未具名的商業夥伴處收購了基金所持股份。但美國證券交易委員會（SEC）指控，在某些情況下，StraightPath存在"超額銷售"基金行為——收取投資者資金時並未實際持有相應股份。

在週五提交的法庭回應中，該公司、馬丁森及其他三名被告承認，基金有時確實存在股份不足以覆蓋投資者認購的情況。但他們表示已在3月向SEC通報此情況，並否認資金缺口是任何不當行為所致。

6月，負責審理SEC案件的法官已為StraightPath指定了接管人。

被告方稱，馬丁森已將330萬美元個人資產轉入受影響基金以彌補缺口。此外，被告弗朗辛·A·拉納亞、邁克爾·A·卡斯蒂列羅共同向某賬户注資1500萬美元，用於補足SEC在5月指出的涉及7家上市前公司股份、總額1400萬美元的基金赤字。SEC表示這三人累計從StraightPath獲得約7400萬美元。

包括前董事總經理埃裏克·D·拉喬在內的被告們對SEC在曼哈頓紐約南區聯邦法院提出的各項指控作出回應，但多次表示缺乏足夠信息來判斷SEC聲明的準確性。

針對拉納亞女士和卡斯蒂列羅先生"實質上被禁止進入經紀行業"的指控，被告方辯稱其理解先前和解協議並不妨礙他們擔任StraightPath顧問。SEC將卡斯蒂列羅和拉納亞描述為公司創始人，而拉納亞女士此前聲稱自己並不持有公司權益。

StraightPath成立於2017年，當時持有美國大型新上市公司投資組合的Renaissance Capital IPO ETF每股交易價低於30美元。到去年初，該ETF的交易價格已升至約75美元。

對許多投資者而言，只要能進入IPO市場，這似乎是個穩賺不賠的買賣。Forge Global Inc.和納斯達克私募市場等多家公司應運而生，為投資者提供IPO股票投資途徑。但今年，IPO市場急劇降温，Renaissance IPO ETF近期交易價跌至33美元。

聯繫記者Ted Bunker，郵箱：[email protected]

本文發表於2022年8月24日印刷版，標題為《StraightPath否認SEC欺詐指控》。