美國證交會修改舉報人計劃 撤銷特朗普時期規定——華爾街日報

美國證券交易委員會主席加里·根斯勒表示，週五通過的另項修正案"將讓舉報人更安心"，該監管機構不會僅僅因為獎金數額大就減少獎勵。圖片來源：Tom Williams/Zuma Press針對維權人士提出的擔憂，美國證券交易委員會週五投票決定取消特朗普政府時期設定的舉報人獎金上限。

由民主黨佔多數的美國證券交易委員會做出的這一改變，消除了該華爾街監管機構拒絕向那些本可能有資格從其他機構獲得報酬的舉報人發放獎金的能力。

此次投票逆轉了2020年對舉報人計劃的修改，當時美國證券交易委員會由特朗普總統提名的政治獨立人士傑伊·克萊頓領導。

週五，美國證券交易委員會還投票通過了第二項修正案，明確該委員會有權考慮潛在獎金的金額，但僅用於增加支付。由拜登總統提名的民主黨人、主席加里·根斯勒在一份聲明中表示，此舉"將讓舉報人更安心"，美國證券交易委員會不會僅僅因為獎金數額大就減少獎勵。第二項修正案澄清了特朗普政府期間對獎勵計劃規則所做的語言修改。

根斯勒去年表示，美國證券交易委員會將暫停執行兩項特朗普時代的修改。該機構於2月正式提議修改其規則。

美國證券交易委員會(SEC)的舉報現金獎勵計劃是根據2010年《多德-弗蘭克法案》設立的。該法規允許舉報人獲得SEC因舉報而徵收罰款的10%至30%作為獎勵。雖然許多獎勵金額在數十萬美元的低位，但也有部分獎勵總額超過1億美元。

鉅額獎勵有時會引發華爾街某些方面的質疑。舉報人律師——他們可以從客户成功舉報中獲得分成——則辯稱，高額獎金能激勵那些高薪的華爾街高管級舉報人。

近期研究顯示，2012至2020年間發放的獎勵中，近四分之一給到了與監管機構關係密切的律師所代理的客户，其中包括曾任職於SEC的律師。

非營利組織"全美舉報人中心"創始人、舉報人律師斯蒂芬·科恩表示，他歡迎對該計劃的最新修訂。該組織致力於推動舉報人保護。

他指出，關於SEC之外其他機構相關執法行動的修訂尤為重要。根據克萊頓任內通過的修正案，若信息已被其他機構的獎勵計劃覆蓋，SEC可拒絕向舉報人發放獎勵。

科恩表示，部分獎勵計劃提供的獎金遠低於SEC標準。新規允許有資格獲得多個計劃獎勵的舉報人選擇較高金額，這意味着無法通過兩家機構"雙重領取"獎金。

“這對投資者、舉報者和公眾來説是一個重大勝利，”科恩先生表示。

聯繫作者 迪倫·託卡，郵箱：[email protected]