美國證交會起訴保險業高管 指控其"大規模"欺詐 - 《華爾街日報》

格雷格·林德伯格在北卡羅來納州還面臨另一項賄賂指控的刑事案件，暫定於明年三月重審。圖片來源：羅伯特·布朗公關公司/格雷格·林德伯格/美聯社美國證券交易委員會起訴保險業大亨格雷格·林德伯格，指控他及其副手通過一系列未披露的關聯交易和支付給馬耳他實體的諮詢費，從保險公司騙取了超過7500萬美元。

“我們指控這是一場涉及獨特金融結構和各種複雜投資的大規模欺詐計劃，”美國證交會執法部複雜金融工具部門主管奧斯曼·納瓦茲在週二隨訴狀發佈的新聞稿中表示。

美國證交會的民事訴訟是政府首次對林德伯格提出欺詐指控。這位北卡羅來納州企業家收購了多家保險公司，隨後將至少20億美元資產借給他控制的實體。此後，該州監管機構已將四家北卡羅來納州保險公司置於“康復”狀態（一種類似於聯邦破產法下重組的接管程序），另一家位於百慕大的保險公司則正在清算中。

林德伯格於今年7月從聯邦監獄獲釋，此前上訴法院推翻了他2020年因另一刑事案件被定罪的裁決，裁定地方法院法官在陪審團指示上存在錯誤。

該案指控林德伯格先生試圖賄賂北卡羅來納州保險專員以獲取更有利的監管待遇，暫定於2023年3月重審。

林德伯格先生在刑事案件中否認有不當行為。其發言人蘇珊·埃斯特里奇週二就美國證券交易委員會（SEC）的民事訴訟發表聲明，稱此舉是"落井下石"，並稱這證明了"案件證據薄弱"。

埃斯特里奇女士表示，林德伯格團隊向SEC提交了數百萬頁文件及銀行記錄，但"他們只盯住其中不到1.5%交易量的少數幾筆交易"。她補充説，林德伯格先生"決心反擊針對他的不實指控，並加強支持其保險公司及保單持有人"。

SEC在北卡羅來納州聯邦法院週二提交的訴訟中稱，林德伯格及其共同被告、北卡羅來納州保險公司前首席投資官克里斯托弗·赫維格在調查期間援引憲法第五修正案拒絕自證其罪，未作證詞。

赫維格的律師克萊爾·勞舍爾表示：“我們將積極抗辯這些指控。”

SEC在訴狀中指出，保險公司資金本應用於支付保單持有人理賠。但該機構指控，林德伯格"將這些資金視為個人資產，任意支配用於他認為符合自身利益的用途"。

根據SEC指控，在2017年底開始的某次操作中，林德伯格與赫維格在北卡羅來納州監管機構質詢後，指使保險公司出售資產，隨後以不同架構高價回購實質相同的資產。

美國證券交易委員會（SEC）指控，林德伯格旗下的一家實體從中獲利超過5700萬美元。根據訴狀，保險公司董事會既未被告知交易的運作細節，也不知曉林德伯格私吞差額的情況。

SEC稱這些交易削弱了保險公司的財務狀況。此外，該機構指出，保險公司資產中有330萬美元被用於為林德伯格購置私人住宅，另有超過400萬美元的循環交易利潤被轉入其個人現金賬户。

SEC還指控林德伯格間接持有的馬耳他實體Standard Advisory Services Ltd.從受騙保險公司收取了逾2100萬美元諮詢費。這家曾在美國SEC註冊的投資顧問公司（同為本案被告）向林德伯格控制的實體提供了3500萬美元貸款，並向其擁有的殼母公司支付了1290萬美元股息。

SEC表示，被告還通過將保險公司賬目填滿非流動性的"虛假投資"，從百慕大保險公司抽取了數百萬美元現金及其他流動資產，用於林德伯格的其他業務。

SEC依據其監管投資顧問的權限提起此案，指出個人被告及馬耳他實體對受其諮詢的保險公司負有受託責任。該機構要求追繳涉嫌非法所得並施加其他經濟處罰等措施。

寫信給馬克·馬雷蒙特，郵箱：[email protected]，以及萊斯利·西斯姆，郵箱：[email protected]

刊登於2022年8月31日的印刷版，標題為“SEC指控大亨欺詐”。