富國銀行因涉嫌報復舉報人被罰款2200萬美元 - 《華爾街日報》

富國銀行表示不同意調查結果並計劃提出上訴。圖片來源：Stephanie Keith/REUTERS富國銀行集團因涉嫌解僱一名舉報不當行為的商業銀行部門高級經理，被美國勞工部處以逾2200萬美元罰款。

作出處罰決定的勞工部職業安全與健康管理局命令該銀行向一名芝加哥舉報人支付多項賠償，包括欠薪、利息、獎金及福利損失以及補償性損害賠償。

富國銀行一位女發言人表示，該行不同意調查結果，計劃向行政法法官提出上訴。她説，富國銀行鼓勵員工舉報問題，並補充説該行會進行及時徹底的調查。

職業安全與健康管理局稱，當這名未具名員工舉報被指使偽造客户信息，並向管理層和公司道德熱線表達對價格操縱和利率串通的擔憂後，富國銀行非法解僱了該經理。

職業安全與健康管理局表示，該銀行於2019年解僱了這名員工，最初沒有給出解僱理由，後來聲稱解僱是重組過程的一部分。調查人員後來認定，此次解僱與該過程中其他被解僱經理的情況不符。

該機構表示，員工已向職業安全與健康管理局(OSHA)提交投訴，指控公司違反《薩班斯-奧克斯利法案》的舉報人保護條款進行報復。OSHA舉報人保護計劃執行《薩班斯-奧克斯利法案》相關規定，保護員工在舉報安全健康、證券、税務、刑事反壟斷及反洗錢等職場違法行為後免遭報復。

曾協助建立美國證券交易委員會(SEC)舉報人計劃、現就職於SEC舉報人倡導律師事務所的喬丹·托馬斯表示，這筆罰款對OSHA而言數額尤為巨大。

“舉報人倡導者認為這一重大制裁是OSHA重煥生機的可喜信號，表明華爾街不會在職場違法行為上獲得豁免。“托馬斯先生説，“這是一場重大勝利，將幫助其他處境類似的金融舉報人。”

總部位於舊金山的富國銀行近年來屢遭監管處罰。2020年，該行就長期存在的虛假賬户醜聞與司法部和SEC達成30億美元和解協議。2021年9月，監管機構因該行抵押貸款業務整改不力處以2.5億美元罰款。今年5月，該行同意支付700萬美元與SEC和解，因其新反洗錢系統存在漏洞導致可疑交易未被及時發現。

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