加密貨幣平台EmpiresX首席交易員承認參與1億美元欺詐案 - 《華爾街日報》

美國司法部表示，總部位於南佛羅里達州的加密貨幣平台EmpiresX的首席交易員在一起涉嫌投資欺詐案中認罪，該案從投資者那裏籌集了約1億美元。

根據法庭文件，佛羅里達州斯圖爾特的約書亞·大衞·尼古拉斯週四在邁阿密的美國佛羅里達南區地方法院對一項共謀證券欺詐的指控認罪。

檢方指控尼古拉斯和該公司創始人（該公司也被稱為Empires Consulting Corp.）欺詐性地聲稱，他們的業務運營着一個使用人工智能和人類智能的交易機器人，保證為投資者帶來回報。然而，檢方稱，實際上EmpiresX是“一個龐氏騙局”，用後來投資者的錢支付早期投資者。該公司也沒有按照要求在美國證券交易委員會註冊其投資計劃。

代表尼古拉斯的邁阿密聯邦公設辯護人朱莉·霍爾特沒有立即回應置評請求。

在尼古拉斯認罪之前，美國司法部於6月起訴了尼古拉斯和該公司創始人愛默生·索薩·皮雷斯和弗拉維奧·門德斯·貢薩爾維斯，指控他們共謀實施電信欺詐和證券欺詐。這兩名創始人均為巴西公民，還被控共謀洗錢。

位於華盛頓的美國司法部。照片：TOM BRENNER/REUTERS在6月起訴的同一天，美國證券交易委員會（SEC）還對該公司及三名個人提起欺詐指控，指控他們以每日1%利潤的虛假承諾吸引投資者，並將大量投資者資金挪作私用。SEC表示，皮雷斯和貢薩爾維斯還通過今年年初阻止投資者提取資金，並已離開美國前往巴西。衍生品市場監管機構商品期貨交易委員會（CFTC）也對Empires Consulting Corp.提起了指控。

皮雷斯未立即回覆請求置評的電子郵件。貢薩爾維斯無法聯繫到置評。法庭記錄中未列出皮雷斯和貢薩爾維斯的法律代表。

根據司法部的説法，尼古拉斯的量刑日期尚未確定，他面臨最高五年的監禁。

**聯繫作者：**Mengqi Sun，郵箱：[email protected]

本文發表於2022年9月9日的印刷版，標題為“加密貨幣平台首席交易員承認欺詐”。