美國新國家安全法規要求企業披露實際控制人信息——華爾街日報

財政部長珍妮特·耶倫表示，新規是為當局提供打擊非法金融所需情報的重要一步。圖片來源：Al Drago/Bloomberg News華盛頓——根據拜登政府週四發佈的一項新反洗錢規定，美國數百萬家公司將必須向聯邦政府披露其所有權信息。

財政部的這一行動旨在彌補國家安全官員幾十年來警告的公司監管漏洞。通過要求特定企業申報實際控制人，官員們表示其目標是打破匿名保護傘——這種隱蔽性使得販毒集團、恐怖分子、腐敗官員和其他不法分子得以掩蓋非法活動。

儘管新規要到2024年初才會生效，但政府官員表示，這將為執法部門和情報分析人員追蹤俄羅斯寡頭及克里姆林宮腐敗官員等人持有的數百億美元資產提供關鍵助力。

新規反對者認為這將帶來監管負擔，尤其對小企業。美國律師協會還指出這可能干預律師與客户關係。

目前各州披露要求參差不齊，特拉華等許多司法管轄區幾乎不要求提供公司所有者信息。官員稱，不法分子通過複雜的公司架構（僅存在於紙面上的多層空殼公司）隱藏最終受益人，從而逃避監管。

財政部長珍妮特·耶倫在財政部提出該規定前表示，這種創建所謂空殼公司的能力使美國成為“隱藏和洗白非法所得的最佳地點”。

但耶倫週四表示，新規是向當局提供打擊非法金融所需情報邁出的重要一步。

她在聲明中稱：“通過加大寡頭、恐怖分子和其他全球威脅勢力利用複雜法律結構洗錢、販運人口和毒品以及實施其他危害美國人民的犯罪行為的難度，這將有助於加強我們的國家安全。”

財政部官員表示，新規對於幫助執法部門追查俄羅斯寡頭和腐敗的克里姆林宮官員等不法分子持有的數十億美元非法資金至關重要。圖片來源：Saul Loeb/Agence France-Presse/Getty Images倡導反腐的非營利組織透明國際美國辦事處負責人加里·卡爾曼表示，此舉賦予了美國此前缺乏的外交權威，因為美國正試圖鼓勵其他國家出台類似法規。

在美國註冊的外國和國內公司的主要所有者必須提供其姓名、出生日期、地址以及來自經批准的身份證明文件的唯一識別號碼。執法部門、情報機構和金融機構（這些機構需審查客户以防止洗錢和其他非法金融行為）將能夠訪問一個保密的聯邦企業實控人數據庫。企業遊説者曾努力確保這些數據不會公開。

政府提供了近二十項豁免條款，包括針對金融機構、經紀交易商及其他美國官員表示已受其他監管機構管轄的企業。在美國總收入超過500萬美元的公司同樣獲得豁免。

該規則獲得了包括美國商會在內的眾多商業團體和行業協會的廣泛支持。但據全美小企業協會稱，對於本地雜貨店和建築公司等小型企業而言，新的披露規則可能帶來額外的監管負擔，耗費它們無力承擔的時間和資金。

全美小企業協會主席兼首席執行官託德·麥克拉肯表示，這些規定將導致"繁瑣重複的文書工作"等問題。

財政部估計，企業每年需花費85美元以遵守該規定。

儘管企業透明度倡導者對此舉表示讚賞，但許多人也對信託及其他仍允許秘密所有權結構的合法商業實體缺乏類似新標準表示遺憾。政府官員稱正在審查相關法規，可能作出調整。

聯繫作者伊恩·塔利，郵箱：[email protected]