司法部承諾加大打擊力度，儘管企業犯罪案件數量下降 - 《華爾街日報》
Dylan Tokar
美國司法部副部長麗莎·莫納科。圖片來源：JONATHAN ERNST/REUTERS司法部正試圖通過強化一項熟悉的策略來應對企業犯罪案件數量下降的數據：讓企業自行監管員工並向檢察官提交任何不當行為的證據。
要求企業披露可能的刑事違法行為是一系列全面政策變化的一部分，這些變化由司法部副部長麗莎·莫納科上個月宣佈，涉及的主題多種多樣，從薪酬追回到檢察官應如何對待有長期犯罪記錄的公司。
數據顯示，影響公司及其高管的刑事法規執行情況有所滯後。美國量刑委員會8月份的一份報告稱，近幾十年來，公司的認罪趨勢呈下降趨勢，從2000年的304起高點降至2021年的90起。
“我們不能忽視過去十年企業刑事起訴總體下降的數據，”莫納科女士在一次演講中説。“我們需要做得更多，行動得更快。”
讓公司承認欺詐或賄賂對司法部來説並不是一個新策略。儘管辯護律師對許多變化表示歡迎，但一些人對這些變化是否會帶來更多案件持懷疑態度。以下是政策調整中的一些重要要點。
鼓勵企業自首
莫納科女士簽發的備忘錄要求司法部下屬各企業犯罪調查部門制定政策，明確列出對主動披露不當行為企業提供的激勵措施，包括罰款減免。
根據備忘錄內容，主動披露不當行為的企業無需認罪，而是有資格獲得緩刑協議（即暫緩起訴協議），這類協議通常要求企業繳納罰款、承認不當行為並完善合規計劃。
司法部已實施多項計劃鼓勵企業舉報海外賄賂、反競爭商業行為等犯罪，但鮮有數據表明這些計劃是否有效促進了企業自願披露。
許多律師對司法部最新舉措能否促使更多企業主動披露持懷疑態度。“是否自首仍將取決於具體情況，“專攻訴訟和政府調查的McDermott Will & Emery律所合夥人朱利安·安德烈表示。
“除非看到更多實質性執法行動，否則企業不太可能改變其風險收益評估。“安德烈先生補充道。
官員們同時強調，發現潛在違法行為卻選擇隱瞞的企業將面臨更高風險——若檢方通過舉報人等其他渠道獲悉違法行為，涉事企業可能面臨更嚴厲處罰。
加快調查速度
司法部計劃推動企業犯罪調查的另一種方式是通過給檢察官和企業"設定時限"來加快調查進程。
在諸多改革措施中，莫納科女士的備忘錄敦促企業迅速報告不當行為，並威脅對未能及時提供涉案人員信息的企業進行處罰。至於何為"足夠迅速”，則由檢察官自行判斷。
多年來，司法部一直將起訴高管和員工作為重點。目前該部門要求企業提供涉案員工的證據才能獲得合作減刑。
律師們表示，迫使企業加速提交證據可能令其在未充分評估後果前就交出材料。Steptoe & Johnson LLP合夥人露辛達·洛指出，這將使內部調查和配合檢察官工作"變得比近年來更加緊張和困難”。
另一項轉變是，莫納科要求檢察官應在解決企業指控之前或同時，對責任高管提起訴訟。由於證據標準不同，檢察官有時會在企業達成和解數月甚至數年後才對個人提起訴訟。
Paul Hastings LLP合夥人羅伯特·拉斯金認為，新指引可能延緩企業和解進程。“如果要準備庭審，蒐集證據就需要更長時間，“他表示，“若旨在加速個人訴訟，實際效果很可能會拖慢企業解決方案的達成。”
其他政策變動
司法部對白領犯罪處理方式的其他調整包括：為檢察官提供如何評估有類似歷史不當行為記錄公司的指南，以及推動企業向涉事高管追回薪酬。
莫妮卡女士去年表示，企業在與司法部解決新案件時，應準備好討論其全部歷史刑事和監管違規記錄。上個月發佈的補充指南進一步明確了檢察官應視哪些類型的歷史行為具有關聯性。
莫妮卡的備忘錄還指示檢察官開始審查企業如何運用薪酬激勵促進道德商業實踐的高管，並對涉及合規違規者實施處罰。
麥德默特律師事務所的安德烈先生指出，試圖實施薪酬追回政策的企業可能遭遇法律障礙並面臨高管訴訟。莫妮卡女士表示，關於該政策具體要求的更多指南即將發佈。
在此之前，律師預計企業將採取觀望態度。“必須分析這些政策在實踐中的應用情況，才能讓客户就其應對措施做出明智決策，“安德烈先生表示。
致信 迪倫·託卡，郵箱：[email protected]