《華爾街日報》對政府官員股票交易調查的六大要點 - WSJ

《華爾街日報》的一項調查顯示，美國聯邦政府各部門數千名官員披露持有或交易與其所在機構決策有直接漲跌關聯的股票。

從商務部到財政部等50個聯邦機構中，超過2600名官員被發現在共和黨與民主黨執政期間，一邊報告持有相關公司股票投資，一邊默許這些公司為獲取有利政策遊説其所在機構。當此類財務持股引發利益衝突時，涉事機構有時直接豁免了合規審查。

負責監督行政部門利益衝突規則的美國政府道德辦公室發言人表示，該機構"致力於保障政府透明度和公民監督權"。

這項針對聯邦政府官員股票交易的最全面分析調查還發現：

大量聯邦官員持有遊説機構的公司股票：

環境保護署超過200名高級官員（約佔總人數三分之一）報告其本人或家屬持有遊説企業的股票。2016至2021年間，EPA僱員及家屬平均每年持有價值40萬至近200萬美元的油氣公司股票。

問題廣泛存在於多個機構：

在國防部，根據《華爾街日報》審查的年份數據，部長辦公室官員或其家庭成員平均持有價值120萬至340萬美元的航空航天和國防公司股票。部分人員在美國考慮將相關企業列入黑名單期間，仍持有中國公司的股票。

一位環保署官員報告了石油和天然氣股票的購買記錄。食品藥品監督管理局違規允許一名官員持有數十種該機構禁購清單上的食品和藥品類股票。某國防部官員在五角大樓授予新合同前，五次買入某國防承包商股票。

部分官員在監管行動前進行交易：

五個機構的六十多名官員報告顯示，他們在部門宣佈對相關公司採取執法行動（如指控或和解）前不久交易了這些公司的股票。

聯邦官員是科技股大投資者：

當政府加強對大型科技公司的審查時，超過1,800名聯邦官員報告持有或交易四大科技股中的至少一種：Meta Platforms旗下Facebook、Alphabet旗下谷歌、蘋果公司及亞馬遜公司股票。

部分官員進行大額高風險交易：

約70名聯邦官員或其親屬報告使用期權交易和做空等複雜金融手段，個別交易金額達500萬至2,500萬美元。披露文件顯示，審查的六年期間累計股票交易超9萬筆。

美國商品期貨交易委員會(CFTC)一位經濟學家的丈夫在一年內做空了近3000只股票，押注這些股票的價格會下跌。此類交易違反了CFTC的規定，但該機構因擔心被起訴而豁免了這些交易。

調查範圍廣泛：

《華爾街日報》獲取並分析了約1.2萬名高級職業僱員、政治工作人員和總統任命官員提交的3.1萬多份財務披露表格。審查時間跨度為2016年至2021年，包括這些官員、其配偶或未成年子女報告的約85萬項金融資產和超過31.5萬筆股票、債券和基金交易數據。

聯邦政府並未維護一個包含所有高級行政部門官員強制性財務披露的全面公共數據庫。《華爾街日報》自行建立了這樣一個數據庫。

聯繫作者 Michael Siconolfi，郵箱：[email protected]