SEC主席議程使資源緊張，內部監督機構發現——《華爾街日報》

拜登政府任命的美國證券交易委員會主席加里·根斯勒正通過該機構推動一系列雄心勃勃的監管改革。圖片來源：Anna Moneymaker/Getty Images華盛頓——美國證券交易委員會(SEC)內部監察機構在近期一份報告中表示，主席加里·根斯勒(Gary Gensler)領導下快節奏的規則制定議程已使員工資源緊張，一些官員擔心這可能會增加訴訟風險。

根據10月13日的報告，在與SEC監察長會面時，該機構的管理人員對員工起草擬議規則的緊迫期限以及公眾利益相關者提交意見的緊迫期限表示擔憂。管理人員報告稱，根斯勒的規則制定團隊從整個機構借調了員工，這使得完成SEC其他部分的任務變得困難。

雖然沒有人指出規則提案中存在具體錯誤，但一些管理人員告訴監察長，“更激進的議程……可能限制了員工研究和分析的時間，並增加了訴訟風險。”

作為拜登政府任命的官員，根斯勒正通過SEC推動一系列雄心勃勃的監管改革。他已提議要求上市公司就氣候變化和温室氣體排放進行重大披露，要求私募股權和對沖基金提高透明度，並計劃全面改革股票交易規則。

監察長指出，今年前八個月，美國證券交易委員會（SEC）已提出26項新規——超過此前五年的任何一年。

SEC女發言人拒絕置評。

主席根斯勒此前表示，其計劃推進的監管舉措數量將與特朗普政府任命的上一任主席傑伊·克萊頓相當。但克萊頓在2020年任期尾聲推出的規則比初期更多，而根斯勒則表示自己選擇將議程前置。

這位SEC掌門人同時指出，儘管監管的資本市場規模擴大且複雜性增加，但2016至2021年間該機構人員編制持續縮減。他已向國會申請2023財年預算增加8%，這將使SEC新增約350個全職等效崗位。

在企業法務人才緊俏的就業市場中，SEC面臨更嚴峻的人員挑戰——這類專業人才在私營部門的收入通常遠高於政府機構。監察長報告顯示，2022財年SEC人員流失率預估達6.4%，創十年來新高。

記者保羅·基爾南聯繫方式：[email protected]