德意志銀行因反洗錢管控不力面臨罰款威脅——《華爾街日報》

德意志銀行須在2023年中期前落實德國監管機構要求的反洗錢控制措施。圖片來源：Alex Kraus/Bloomberg News德國最高金融監管機構威脅稱，如果德意志銀行(Deutsche Bank AG)未能在規定期限內實施反洗錢控制措施，將對其處以罰款，這表明該監管機構對這家銀行監管黑錢流動的努力並不滿意。該監管機構德國聯邦金融監管局(BaFin)上週五晚些時候表示，已於9月28日告知德意志銀行採取具體措施防止洗錢和恐怖主義融資，以便該銀行能夠滿足德國聯邦金融監管局在2018年和2019年提出的要求。該監管機構表示，如果該銀行不遵守規定，將對其處以經濟處罰。去年，該監管機構擴大了2018年任命的監督員的職權範圍，以監督實施情況，這表明該監管機構對進展仍不滿意。德意志銀行需要在2023年中期前滿足最後期限要求。該銀行的一位發言人稱，最新命令中沒有新的發現。他補充説：“我們與德國聯邦金融監管局在必要措施上完全一致，並且已經完成了其中很大一部分。”德國聯邦金融監管局的最新警告給首席執行官Christian Sewing增加了壓力，他自2018年接管該銀行以來，一直試圖引導該銀行遠離醜聞，專注於業務。上週，該銀行報告稱，由於利率上升改善了貸款業務，第三季度利潤大幅增長。然而，成本仍然承壓，部分原因是該銀行在加強內部控制方面投入了大量資金。過去與監管機構的麻煩包括因未能適當監控與已故金融家、被判有罪的性犯罪者傑弗裏·愛潑斯坦(Jeffrey Epstein)的交易，以及作為丹麥銀行(Danske Bank A/S)愛沙尼亞分行的代理銀行所扮演的角色而在美國支付罰款。多年來，約有2,300億美元的資金從俄羅斯和其他前蘇聯國家流入該分行，幾乎沒有受到監管。德意志銀行還安排了監督員，這是2017年與紐約州當局就“鏡像交易”達成的和解協議的一部分，該銀行通過這些交易將100億美元的俄羅斯客户資金轉移出境。 在俄羅斯入侵烏克蘭後，德意志銀行表示將退出該國。 請致信Patricia Kowsmann：[email protected]