私募股權巨頭成為美國證交會記錄保存調查的最新目標 - 《華爾街日報》

若員工通過禁用移動應用討論業務，美國證交會要求保存大部分員工通訊記錄的規定可能面臨違規風險。圖片來源：Ting Shen/華爾街日報華盛頓——華爾街私募巨頭成為最新一批因交易員使用被禁通訊渠道而面臨監管調查的公司。

阿波羅全球管理公司、KKR集團和凱雷投資集團週二披露，其員工是否使用WhatsApp等通訊應用開展業務正面臨調查。這些機構是迄今在審查記錄保存規定合規性的監管行動中，最引人注目的資產管理公司。

美國證券交易委員會和商品期貨交易委員會9月與11家被指控未能保存所有員工通訊記錄的券商達成和解，相關公司總計支付18億美元以了結案件。

阿波羅在證券備案文件中表示，其部分子公司正在接受調查；凱雷披露監管機構要求其保存通過短信、WhatsApp和微信發送的業務通訊記錄；KKR週二亦披露其正接受調查。

美國證券交易委員會（SEC）規定，大多數員工通信必須被保存。如果企業員工通過被禁止的移動應用討論業務，且未保留或監控這些信息，則可能違反相關規定。SEC指出，在許多情況下，企業未能收集這些信息是因為它們是通過員工的個人手機交換的。

大型銀行的經紀自營部門，如摩根大通公司、花旗集團、摩根士丹利和高盛集團，已各自支付了2億美元的罰款，並承認銀行家們違反了要求他們通過存檔和受監督的通信渠道開展業務的規定。

監管機構對此類違規行為進行了嚴厲打擊，因為缺乏記錄可能會損害他們進行執法調查的能力。

像阿波羅、KKR和凱雷這樣的公司通常必須保留與投資建議相關的書面通信、交易的放置或執行，以及發送給10人或更多人的某些類型的信息。

這些公司表示正在配合調查人員的調查。這些披露並不意味着公司違反了任何規定，而且許多SEC的調查並未導致正式的違規指控。

KKR和凱雷的女發言人拒絕置評。阿波羅的女發言人未立即回應尋求評論的請求。

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