美國證交會、司法部對加密貨幣平台FTX展開調查 - 《華爾街日報》

據知情人士透露，美國證券交易委員會（SEC）和司法部正在對加密貨幣平台FTX展開調查，此前該平台於本週突然崩盤。

該人士補充稱，兩家執法機構的官員週三保持着密切溝通。司法部負責起訴欺詐等刑事違法行為，而SEC則執行保護投資者的民事法律。

美國司法部和SEC的發言人均拒絕置評。FTX未回應置評請求。

SEC已持續數月的調查主要針對FTX美國子公司FTX.US，該公司提供數十種加密代幣交易。知情人士稱，SEC官員認為其中部分資產及FTX的借貸產品可能構成證券，根據美國法律，這些證券在向投資者出售前應在SEC註冊。若情況屬實，該公司對客户資產的處理方式可能也違反了美國交易所監管法規。

SEC主席加里·詹斯勒週三在健康市場協會主辦的活動上表示：“我們將繼續履行市場警察的職責。不得不説，某些中介機構的操作空間正在縮小。”

作為擴大調查的一部分，SEC官員已聯繫公司律師，要求提供更多關於FTX.US與其加勒比母公司關係的文件。知情人士透露，監管機構還要求獲取FTX加密貨幣交易所與其創始人旗下交易公司Alameda Research之間關聯的信息。

早在FTX本週陷入困境之前，美國監管機構就面臨着越來越大的壓力，要求其迫使加密貨幣公司遵守投資者保護法律。過去一年中，隨着一系列代幣發行方、借貸平台和投資工具崩潰，加密貨幣的價值已經縮水了三分之二——整個市場損失超過2萬億美元。

“SEC早就應該對這些交易所提出指控，因為它們促成了未註冊證券的交易，“Better Markets的總裁丹尼斯·凱萊赫表示，該組織倡導對金融行業進行監督。

根斯勒先生一再要求像FTX這樣的交易平台向他的機構註冊，並遵守適用於傳統證券交易所的相同規定。他和他的副手們已經發誓，如果這些公司不聽從呼籲，將推進執法行動。

據《華爾街日報》報道，SEC還在調查Coinbase Global Inc. 和幣安。

SEC主席表示，像FTX這樣的交易平台應遵守適用於傳統證券交易所的相同規定。照片：DADO RUVIC/REUTERS根斯勒先生與他由共和黨任命的前任一樣，曾表示大多數加密代幣符合證券的定義：一種基於第三方努力而期望獲利的投資。

這一認定伴隨着嚴格的要求。證券發行方必須定期提交財務狀況和業務披露文件。交易所需公開報告交易數據，並建立強有力的反市場操縱保障機制。經紀商必須將客户的買賣指令導向能為證券提供最優價格的交易場所，且在破產情況下須將客户資產與自有資產分離。

在受監管的證券市場，這些職能由不同實體分別承擔。但加密貨幣交易所將所有功能集於一身，可能產生利益衝突。

根斯勒先生表示，為遵守美國法律，加密平台必須將經紀類業務與交易所類功能分離。但這可能會削弱其從投資者交易中獲利的能力。

“這些中介機構中，許多平台上線了數百種代幣…它們既不符合證券法規定，也違背了經時間檢驗的公共政策，“根斯勒週三表示。

幾乎沒有證據表明他的言論説服了加密公司與SEC合作。目前尚無公司響應其註冊號召。

相反，FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德已花費數千萬美元投入政治競選，並投入大量時間試圖説服美國立法者修改SEC執行的法規。競爭對手Coinbase則否認其平台上線證券，並多次批評根斯勒對加密貨幣的監管方式。

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