FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德成為美國檢方重點調查對象——《華爾街日報》

FTX的離岸地位及其將美國交易者拒之於其巴哈馬交易所門外的意願，在很大程度上使該公司免受美國嚴格的交易法規及向公眾銷售投資產品相關法律的約束。

但據專攻白領犯罪法的律師稱，FTX上週的崩盤以及有關其挪用客户資金為關聯公司高風險投資提供支持的報道，使該公司及其創始人面臨潛在的刑事責任。

據知情人士透露，曼哈頓美國檢察官辦公室正在調查FTX的倒閉事件。檢方至少最初的一個重點可能是調查有關FTX將客户資金借給Alameda Research的報道，Alameda Research是一家在FTX和其他交易所進行交易的加密貨幣交易公司。上週五辭去首席執行官一職的FTX創始人山姆·班克曼-弗裏德(Sam Bankman-Fried)也是Alameda Research的創始人和所有者。

班克曼-弗裏德在推文中承認在公司倒閉和破產前犯了錯誤。

FTX的服務條款告知用户，他們擁有自己賬户中的加密貨幣。該文件稱：“您賬户中的任何數字資產均不屬於FTX Trading的財產，也不應或可能借給FTX Trading。"FTX Trading Ltd.的服務條款——該實體上週在特拉華州聯邦法院申請破產——目前仍在網上。

在受監管的證券和衍生品市場中，未經投資者同意將客户資金用於自營交易或出借通常是被禁止的。

由新澤西州前州長喬恩·科辛(Jon Corzine)執掌的MF Global Holdings Ltd.在2013年被指控非法挪用客户資金以滿足公司需求。科辛支付了500萬美元以和解美國商品期貨交易委員會(CFTC)的指控，但既未承認也未否認存在不當行為。

美國檢方面臨的一個挑戰是證明他們對總部位於巴哈馬的FTX擁有管轄權。圖片來源：ROBYN DAMIANOS FOR THE WALL STREET JOURNAL在不受監管的加密貨幣市場，並不存在此類客户保護規則。但前檢察官和其他法律專家表示，未披露用途而挪用客户資金仍可能構成欺詐或侵佔罪。

“問題的核心在於，是否存在蓄意欺騙存款人或投資者放棄資產的謊言？“曼哈頓前聯邦檢察官薩姆森·恩澤(Samson Enzer)説，“是否有人作出虛假陳述，且陳述者明知虛假並意圖欺騙投資者？”

律師們表示，檢方還可能重點關注班克曼-弗裏德上週在推特上聲稱FTX"運營良好"且客户資產安全的聲明——這些推文隨後被他刪除。

山姆·班克曼-弗裏德（Sam Bankman-Fried）7月在巴哈馬拿騷的FTX辦公室露面，他與部分高管共同居住在巴哈馬的一處合租別墅中。圖片來源：《華爾街日報》的ROBYN DAMIANOS曼哈頓美國檢察官辦公室發言人拒絕置評。FTX發言人未回應評論請求。FTX美國總法律顧問Ryne Miller拒絕發表評論。

當局需證明班克曼-弗裏德發佈這些推文時存在誤導客户的意圖。律師表示，主觀意圖雖難以直接證明，但其他事實——例如FTX暗中支持Alameda或反之的舉措——均可作為佐證。

“這些都可能成為證明意圖的關鍵間接證據，“前聯邦檢察官、CFTC執法部門負責人，現Zuckerman Spaeder LLP律師事務所合夥人Aitan Goelman表示。

檢方面臨的挑戰在於：需證明其對總部位於巴哈馬的FTX具有司法管轄權。班克曼-弗裏德與多名高管曾共同居住於此。該交易所此前總部設在香港，Alameda多數交易員至今仍在當地工作。

但班克曼-弗裏德曾多次赴美，包括與美國立法者和監管機構會面。FTX美國子公司專門服務美國客户。儘管該實體已被納入FTX週五提交的破產申請，班克曼-弗裏德仍在推特宣稱美國業務未受影響。

美國當局通常可以在非法計劃的部分行為發生在其境內時展開調查，例如資金流經美國銀行，或與犯罪相關的電子郵件途經該國。他們最常援引的靈活指控是電信欺詐，僅需證明通過電子通信方式作出了虛假陳述。

“司法管轄權的門檻並不高，“現就職於凱易律師事務所的恩澤爾先生表示，“政府會主張，只要有一封電子郵件經過紐約服務器，就足以確立管轄權。”

律師們警告稱，若所有行為均發生在海外且與美國無直接關聯，美方可能難以主張有效管轄權。但前檢察官認為這種情況不太可能出現，因為司法部已非常擅長尋找確立管轄權的途徑。

“鑑於法律適用範圍之廣，加上每筆交易都涉及電子轉賬且涉事者為美國公民，我無法想象本案會脱離美國司法管轄，“現就職於威爾遜·桑西尼·古奇·羅沙迪律師事務所的前聯邦檢察官塔裏克·赫魯表示。

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