制裁規避者抓捕行動日益複雜化 - 華爾街日報

2022年10月20日，莫斯科克裏姆林宮外的俄羅斯國民警衞隊成員。那些試圖規避俄羅斯制裁的人正在效仿伊朗和朝鮮制裁規避者的手法，促使企業更密切地監控客户，並採取額外措施以保持合法。圖片來源：natalia kolesnikova/法新社/蓋蒂圖片社試圖遵守美國對俄製裁的企業正面臨個人和實體日益複雜的規避嘗試，迫使許多企業加強篩查潛在違規行為的力度。

一些試圖繞過俄羅斯制裁的參與者正在借鑑伊朗和朝鮮制裁規避者的策略，例如利用空殼公司在俄羅斯進行交易。

週三，《華爾街日報》活動的小組成員表示，這些行為正促使企業更嚴格地監控客户，並採取額外措施以合法經營。

“合規計劃必須像偵探一樣，真正試圖揪出其中一些空殼公司和其他可能試圖規避制裁的公司，”能源服務公司NOV Inc.的副總法律顧問兼首席合規官布倫特·伯努瓦在《華爾街日報》風險與合規論壇的小組討論中表示。“我們在俄羅斯看到的情況與此有些相似，那些急需某些類型產品的公司真的在嘗試以創新的方式獲取這些產品，然後將它們運入俄羅斯。”

儘管伊朗制裁計劃相當全面，但貝努瓦先生指出，特別是在中東地區，整個"家庭手工業"式的公司網絡通過空殼公司進行交易，這些交易最終會使伊朗的某一方受益。如果直接進行這些交易，將違反制裁規定。

貝努瓦先生補充説，合規計劃需要"格外警惕"，瞭解客户是誰，獲取關於其產品最終用途和真實流向的可靠文件。

他還鼓勵合規人員在交易看起來不合理時提出問題。“例如，有人想訂購我們的頂級驅動器，但要求將其送到頂層公寓，他們不會在頂層公寓使用頂級驅動器，“他補充道。

金融服務公司Bancorp Inc.的董事總經理伊薩亞斯·利馬錶示，個人和實體幫助俄羅斯逃避制裁的企圖令人擔憂。該銀行已經實施了一系列控制和措施，包括在其瞭解客户和交易監控計劃中。

利馬先生補充説，該銀行還配備了篩查工具，確保不會遺漏任何交易——“非常細緻，有時我們會查看互聯網協議地址，以確保沒有來自受制裁國家的交易活動，還會仔細檢查電子郵件後綴、電話號碼等。”

利馬先生引用了今年早些時候財政部外國資產控制辦公室對電子獎勵交付平台Tango Card Inc.的執法行動作為例子，指控該公司未能檢測到允許其向與古巴、伊朗、敍利亞和其他受制裁國家相關的電子郵件地址發送電子預付卡的IP地址。

“預期是，如果你正在接收數據，如果你擁有IP地址，就必須篩查這些IP地址並判斷這些交易是否來自受制裁國家，”他補充道。

SAP SE出口管制首席法律顧問奧裏西婭·加梅爾表示，美國財政部海外資產控制辦公室(OFAC)越來越依賴使用IP地址作為制裁執行工具。但她同時指出，IP地址的使用可能具有複雜性，尤其是在烏克蘭——企業既要努力協助烏克蘭企業，又需繼續對克里米亞、盧甘斯克和頓涅茨克等俄羅斯佔領的烏克蘭地區實施商業禁運。

此外，烏克蘭境內大範圍的基礎設施中斷可能影響這些地區IP地址的準確性，這就要求企業同時採用更標準的合規工具，包括客户身份識別程序及實地情況監測。加梅爾女士強調，關鍵在於“既要確保我們符合法律規定，又要採取公平、均衡且基於風險的方法”。

聯繫作者大衞·斯馬加拉，請發送郵件至[email protected]