高盛同意支付400萬美元和解ESG基金調查案——《華爾街日報》

高盛集團既不承認也不否認美國證券交易委員會的指控。 圖片來源：Michael M. Santiago/Getty Images華盛頓——高盛 集團旗下資產管理公司週二同意支付400萬美元，以了結監管機構對其管理共同基金和其他產品的調查，這些產品根據環境、社會和治理(ESG)標準挑選股票。

美國證券交易委員會(SEC)表示，高盛在營銷ESG基金和類似投資策略時，並不總是遵循其合規計劃中規定的統一框架。這意味着高盛違反了SEC的一項合規規定，該規定要求投資顧問實施旨在防止潛在違規行為的計劃。高盛既不承認也不否認SEC的指控。

SEC稱，上述不當行為與高盛國際股票ESG基金、ESG新興市場股票基金以及高盛向所管理資金的客户提供的美國股票ESG策略有關。SEC表示，高盛的合規政策稱，投資分析師在將投資加入基金或其他投資組合之前，會使用一份問卷對投資進行篩選，但在股票被加入之前，這些表格並不總是填寫完成。

SEC稱，該問卷生成一個數字分數，用於根據ESG因素對公司進行評分，然後根據公司所在行業進行加權。某些公司不允許被納入，比如那些大部分收入來自銷售酒精、煙草、武器和其他產品的公司。

《華爾街日報》6月報道稱，美國證券交易委員會(SEC)官員正在調查高盛的ESG業務。SEC於2021年初成立了一個特別工作組，負責梳理公開數據和線索，以尋找與"漂綠"（即對環境或社會價值作出欺騙性或空洞的聲明）或ESG實踐相關的其他不當行為的潛在執法案件。

SEC執法部門資產管理小組聯合負責人安德魯·迪恩(Andrew Dean)表示：“今天的行動強調，投資顧問必須制定並遵守其投資流程的政策和程序，包括ESG研究，以確保投資者獲得他們期望從ESG投資中獲得的諮詢服務。”

高盛在一份聲明中表示，很高興能了結這項調查。高盛表示，到2020年2月，其分析師已根據政策和程序完成了對這些投資組合中所有股票的ESG問卷調查。

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